金融界4月21日消息(xī) 证监会有关部(bù)门负责(zé)人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批(pī)欺诈(zhà)发行案件(jiàn)答记者问。证监(jiān)会(huì)有关部(bù)门负责人表示，欺诈发行(xíng)、财(cái)务造(zào)假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权益(yì)，危及市(shì)场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违(wéi)法活动的(de)意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严厉(lì)查处(chù)证券违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我(wǒ)会(huì)坚决贯(guàn)彻(chè)落实党(dǎng)中(zhōng)央国(guó)务(wù)院对资本(běn)市场违法犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯(fàn)罪(zuì)行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具(jù)体问(wèn)答如(rú)下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发行案件，社会(huì)影(yǐng)响广泛(fàn)。作为监管机构，如何(hé)推(tuī)动对上述发行人(rén)、控股股东、实际(jì)控制人、中介机构及其责任人员等相关责任主(zhǔ)体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行、财(cái)务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序和金融(róng)安全(quán)。中办、国办(bàn)《关(guān)于依法从严打(dǎ)击证券违法活(huó)动(dòng)的意(yì)见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查(chá)处证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化(huà)打击(jī)证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈发行等违法犯(fàn)罪(zuì)行为(wèi)实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。具体(tǐ)而言(yán)：

　　一是对于证券发(fā)行人及相关控股股东、实际控制人(rén)等“首恶(è)”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如在上述两案的行政责任方(fāng)面(miàn)，我会(huì)依法(fǎ)向泽(zé)达易(yì)盛（天津）科技股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储技术(shù)股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相关(guān)责任人作出(ch模棱两可是什么意思 模棱两可的人心机重吗ū)行政处罚(fá)和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相关责任人员进行行政(zhèng)处罚，并(bìng)对部分(fēn)责任(rèn)人员(yuán)采取证券市场禁入措施。同(tóng)时(shí)，我会加强与(yǔ)公(gōng)安机关的沟通协(xié)调(diào)，对(duì)涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法及(jí)时移送公安机关(guān)处理，推动案件刑事追(zhuī)责相(xiāng)关工作。另(lìng)外(wài)，根据《上(shàng)海(hǎi)证券交易所科创板股票上(shàng)市规则》的规(guī)定，上(shàng)海证(zhèng)券交易所将(jiāng)依法对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储启动重大违(wéi)法强制(zhì)退市(shì)。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资者及时有效地追究违规(guī)上市公司及其相关中介(jiè)机构等责任主体的民事(shì)赔偿责(zé)任(rèn)。民事责(zé)任是资本市(shì)场法律责任体系的重要(yào)组成部(bù)分，是(shì)对违法行为进行立(lì)体式(shì)追责的重要一(yī)环，也是提高资本市场违(wéi)法违规成本(běn)的重(zhòng)要(yào)举措。我会将进一步畅通投资者权利(lì)救济渠道(dào)，维护(hù)投资者合法权益(yì)，督促(cù)市场参与各方归位尽责，形(xíng)成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐(jiàn)、承(chéng)销服务的证券公司、出具审计(jì)报告的或者(zhě)法律意见书的证券服务机(jī)构等违规主体(tǐ)实施精(jīng)准打击(jī)。如果相关中介(jiè)机构故意参与(yǔ)造假，情节恶(è)劣(liè)，坚决严(yán)惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司法机(jī)关处理；如果相关(guān)中(zhōng)介机构主要涉嫌执(zhí)业未勤(qín)勉尽责的情形(xíng)，我会将按照过责相当(dāng)的法治理念，综合(hé)考虑违(wéi)法程度、案件情(qíng)况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意(yì)愿和能力等(děng)因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介(jiè)机构为其(qí)未(wèi)勤(qín)勉尽责的执业行(xíng)为(wèi)付出代价(jià)。

　　四是(shì)关于中介机构的责任(rèn)人员。证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构从(cóng)业人员的道德水准(zhǔn)、专(zhuān)业能力、合规风险意(yì)识和(hé)廉洁从业水(shuǐ)平等(děng)，是保(bǎo)障(zhàng)证券服(fú)务质(zhì)量的重要因素。如(rú)果在欺(qī)诈发行、财务造假等案件(jiàn)中发现相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机(jī)构责任人员存在(zài)违(wéi)法违(wéi)规行(xíng)为，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　2.泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重损害投(tóu)资(zī)者合法权(quán)益，目前在投资(zī)者保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规(guī)规定(dìng)了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令回(huí)购(gòu)、行政执法当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼(sòng)等一系列投资者(zhě)赔偿救济制(zhì)度。这(zhè)些制度各有优势，对于(yú)个案中采(cǎi)用何(hé)种方式(shì)，需综合(hé)考虑不(bù)同投资者赔偿救(jiù)济(jì)制度的(de)适用条件、投资者获赔的充分性和(hé)有(yǒu)效性(xìng)、赔付(fù)责(zé)任(rèn)主体的(de)意(yì)愿和能力等(děng)因素，目标都是有效保护投资(zī)者、惩(chéng)戒和(hé)震(zhèn)慑违法行(xíng)为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院已经收到(dào)泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服(fú)务中心发布公告(gào)，表示密切关注(zhù)泽达易盛普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼进展，如上海金融法院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将(jiāng)依法接受投资(zī)者特别授权，申请参加(jiā)该(gāi)案并转换特别(bié)代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制(zhì)度具(jù)有“默示加入、明示(shì)退出”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易(yì)盛案的民(mín)事(shì)赔偿问题(tí)，适格(gé)投资者的合(hé)法权益(yì)可以在诉讼程序中(zhōng)得到保(bǎo)护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司作为紫晶(jīng)存(cún)储申(shēn)请(qǐng)首次公(gōng)开发(fā)行股票的保荐机构和主(zhǔ)承销商(shāng)，与(yǔ)其(qí)他(tā)中介机构正在主动筹备投资者(zhě)赔(péi)偿事宜(yí)，拟(nǐ)共同出资10亿元(yuán)设立(lì)先行赔付(fù)专项基金（上述金额(é)为公(gōng)司初步估算结果，基金规模将根据最(zuì)终计(jì)算的适格(gé)投资者损失赔(péi)付金(jīn)额(é)进行调整），用于(yú)先行赔付适格投(tóu)资者的投资损失。先行赔付可以(yǐ)高效(xiào)、快捷地(dì)解决(jué)紫(zǐ)晶存(cún)储案的民(mín)事赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资(zī)者可(kě)以积(jī)极参与先行赔付程序(xù)直接获赔，以(yǐ)维(wéi)护自(zì)身合法权益。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司披模棱两可是什么意思 模棱两可的人心机重吗露的公(gōng)告中(zhōng)提出向证监会提交证券期货行政执法当(dāng)事人承诺申请(qǐng)，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证券领(lǐng)域行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺(nuò)制度）。当事人承诺(nuò)制度是(shì)指(zhǐ)国务院证券监督管理机构(gòu)对涉嫌证券期货违法的(de)单位或者个人进行(xíng)调查期间，被调(diào)查的当(dāng)事(shì)人承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有(yǒu)关投(tóu)资者损(sǔn)失、消除损害(hài)或者不良影响并经(jīng)国务(wù)院(yuàn)证券监(jiān)督管理(lǐ)机构认可(kě)，当(dāng)事(shì)人履行承诺后国务院证券(quàn)监督(dū)管理机构终止案件调查的(de)行政执法方式。相关法(fǎ)律法(fǎ)规(guī)明确(què)规定了当事(shì)人承诺(nuò)制度的基本流程、适用范围、监(jiān)督(dū)制约(yuē)机制等。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法(fǎ)》等规(guī)定，承诺金(jīn)兼具(jù)惩戒和赔偿(cháng)功能，承(chéng)诺(nuò)金数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能(néng)获得的收(shōu)益或者避(bì)免的损(sǔn)失、当事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为依法可能被处以(yǐ)罚(fá)款和没收违法所得的(de)金额，以(yǐ)及投资者因(yīn)当事人(rén)涉嫌违法行为所遭(zāo)受的(de)损失(shī)等诸(zhū)多因素。承诺(nuò)金(jīn)数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在(zài)证券期货(huò)行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺这一程(chéng)序(xù)中，既可以实(shí)现对(duì)申请人的(de)精准(zhǔn)打(dǎ)击，也可以有效便捷地(dì)补偿投(tóu)资者的损(sǔn)失。因此，当(dāng)事人承(chéng)诺制度可以(yǐ)一并(bìng)解决案件相关的行政处理(lǐ)与民事赔偿问(wèn)题，有效提高执法效能，达到行政(zhèng)追责与民事追责相统一(yī)的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份有限公司向(xiàng)我会(huì)提交当(dāng)事人承(chéng)诺申(shēn)请，我(wǒ)会将依据《证券法(fǎ)》《证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实施办法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依(yī)规决(jué)定是(shì)否受理。

　　4.对(duì)于泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)所涉的(de)证券(quàn)公(gōng)司、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务(wù)所等中介机(jī)构及(jí)其(qí)责任人员(yuán)，下(xià)一步将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求(qiú)，对泽达易盛(shèng)和(hé)紫晶存储所涉中介机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天(tiān)健会计师(shī)事务所(suǒ)、北京市(shì)康达(dá)律师事务(wù)所(suǒ)等模棱两可是什么意思 模棱两可的人心机重吗中介机(jī)构因涉嫌在(zài)相关(guān)执(zhí)业(yè)过程中未勤(qín)勉尽责，近日(rì)已被我会立案(àn)。在紫晶存储案中，我会对中(zhōng)信(xìn)建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司、容(róng)诚会计师(shī)事务所、致同会计师事务(wù)所、广东(dōng)恒益律师事务所等中(zhōng)介机构启动了相关调(diào)查工(gōng)作，后续将(jiāng)根据其在相(xiāng)关(guān)执业行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结合其(qí)主(zhǔ)动先行赔付以及申(shēn)请证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)等情形(xíng)，依法进行下一(yī)步处理。需要指出的(de)是，我(wǒ)们(men)将关(guān)注相关中介机(jī)构有关责任人员在上述(shù)案件中的执业行为，如果(guǒ)发(fā)现有(yǒu)关责任(rèn)人员存在(zài)违法违规(guī)行为，将(jiāng)依法(fǎ)依(yī)规予以严(yán)处。

　　证券公司、会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构是保障资本市场高质量(liàng)发展的重要力量，中介机构及(jí)其(qí)从业人员应当严格遵(zūn)守法(fǎ)律法(fǎ)规和(hé)职(zhí)业道德要求，勤勉(miǎn)尽责(zé)、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自(zì)觉营(yíng)造(zào)和(hé)维护风(fēng)清气正的企业文化和行业(yè)文化，珍视行(xíng)业声(shēng)誉。

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