金融界5月5日消(xiāo)息 央行、香港证(zhèng)券(quàn)及期(qī)货事务监察(chá)委员(yuán)会、香港(gǎng)金融(róng)管理局(jú)即(jí)将(jiāng)正式启动香港与内地利(lì)率互换市场互(hù)联互通合(hé)作。北向互(hù)换通(tōng)下的交易将(jiāng)于(yú)2023年(nián)5月15日启(qǐ)动。初(chū)期，全部境(jìng)外投资者通(tōng)过北(běi)向互换(huàn)通(tōng)开展利率互换交易在轧(yà)差后的(de)名义本金净额每日(rì)不超过人民币200亿元(yuán)，后续可根据市场情况(kuàng)适时调整额度(dù)。

　　全文如(rú)下：

　　中国人民银行、香港(gǎng)证券(quàn)及(jí)期货事务(wù)监察委(wěi)员(yuán)会、香港金(jīn)融管理局即将(jiāng)正式启动香港与(yǔ)内(nèi)地利率互换市场互联互通合作

　　为(wèi)促(cù)进内地与香(xiāng)港金融衍生品市场的协同发展，构建(jiàn)高水平(píng)金融(róng)开放格局，2022年7月4日，中国人民银行（以下简称人民银行）、香(xiāng)港证券(quàn)及期(qī)货事务监(jiān)察委员会（以下简称香港证监会(huì)）、香港金(jīn)融管理局（以下简称(chēng)香(xiāng)港金管局）发布联合公告(gào卸妆水直接用手弄行吗，卸妆水可以直接涂到脸上吗)，同意中国外汇(huì)交易中心（全国银行间同业拆借中心）（以(yǐ)下简(jiǎn)称外汇交易(yì)中心）、银行间市(shì)场清算所(suǒ)股份有限公司(sī)（以下(xià)简称上海(hǎi)清算(suàn)所）和香港(gǎng)场外结(jié)算有限公(gōng)司（以下简称(chēng)场外结算公司）开展香(xiāng)港与内地利率互(hù)换市场互(hù)联互(hù)通合(hé)作(zuò)（以下(xià)简称“互换通”），初期先行开(kāi)通“北向互换通”，香(xiāng)港及其他国(guó)家和地区(qū)的境外投资者可通过两地(dì)基(jī)础设(shè)施互联互通参与内地银(yín)行间金融(róng)衍生品市(shì)场。自联合公告发布以来，“互换通”的各(gè)项准备工作进展顺(shùn)利(lì)，“北(běi)向互换通”下的交易将于(yú)2023年5月15日启动(dòng)。为(wèi)便于“北(běi)向互换通”的顺利(lì)推出(chū)，现就有(yǒu)关事宜说明如(rú)下：

　　一、“北向互换(huàn)通”的(de)相关交易(yì)及结算安排

　　（一）交易品种(zhǒng)：

　　“北向互换通”初期可交易品(pǐn)种为利(lì)率互换产品，报价、交易及结算币种为人民币(bì)。

　　（二(èr)）投资者：

　　1.参与“北向互(hù)换(huàn)通”的境内投资(zī)者（即(jí)互换通(tōng)报价商）需与外(wài)汇交易中心签署报价(jià)商协议，并为上海清算所利(lì)率互换集中清(qīng)算业务的清算会员或该类会员的清算客户(hù)。

　　2.参与“北(běi)向互换通”的境(jìng)外(wài)投资者(zhě)为(wèi)符合(hé)人民银行要求并完(wán)成内地银行间债券市场准(zhǔn)入备案的(de)境(jìng)外机构投资者，并经外汇交易中心(xīn)开通“北向互(hù)换通”交(jiāo)易权限(xiàn)。拟申请开通“北向互换通”交(jiāo)易权限的境外投资者需同时申请成为场(chǎng)外结算公司的清(qīng)算会员(yuán)或该类(lèi)会员(yuán)的(de)清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易(yì)安(ān)排：外汇交易中心与人民银行(xíng)认可的境外电子(zi)交易平(píng)台互联提(tí)供交易服务。

　　2.清(qīng)算(suàn)安(ān)排(pái)：上海清算(suàn)所和场外结(jié)算(suàn)公司建立(lì)中央对手方清算机构互联互通，共(gòng)同向(xiàng)境内外投(tóu)资者提(tí)供清算、结算服务。

　　（四(sì)）额度(dù)管理：

　　1.交易额(é)度：初期，全部(bù)境外(wài)投(tóu)资者(zhě)通过“北向(xiàng)互换通”开展利率互换交(jiāo)易在轧差(chà)后的名义本金净额每日不(bù)超过人民币200亿元，后续(xù)可根据市(shì)场情况适(shì)时调(diào)整额度(dù)。

　　2.清算(suàn)额度：上海清算所与(yǔ)场(chǎng)外结算卸妆水直接用手弄行吗，卸妆水可以直接涂到脸上吗公司(sī)针对双方清(qīng)算所之间(jiān)的(de)风险敞口(kǒu)建立“互换通”资源池。初期，上海清算所与场(chǎng)外结(jié)算(suàn)公司之间净头寸对应的“互换通”资源池风险敞(chǎng)口设定上限不(bù)超过人(rén)民币40亿元，后续可根据市(shì)场情(qíng)况适时调整额度。

　　二(èr)、人民(mín)银行、香港(gǎng)证监(jiān)会和香港金管局已就(jiù)“互换通”涉及的跨境监(jiān)管合作原则和(hé)具体安排达成共识，并签署了《关于内(nèi)地-香港债券及衍生品市场相关事宜的谅解备忘录》。备忘录健全了两(liǎng)地监管(guǎn)机(jī)构在债券及衍生品市(shì)场方面的监管合作安排(pái)和(hé)联络协商(shāng)机制，共(gòng)同维护“互换通”的(de)正常运行、金融市场(chǎng)稳(wěn)定和公平(píng)交易(yì)秩序。

　　三、外汇交易(yì)中心(xīn)、上海清(qīng)算所(suǒ)和场外结算公司应(yīng)当依(yī)法履行(xíng)“互换通”下的各项职责，组织(zhī)市场各方有序开(kāi)展“北向互换(huàn)通”业务。清算会员(yuán)应当遵(zūn)守相(xiāng)关(guān)监管规定及业务(wù)规则，加强内部控制，防范(fàn)和控制风险，做好投资者教育(yù)和服务，切实(shí)维护投资者(zhě)合法权(quán)益。投资者应当充分了解两地市场法律法规、业务规(guī)则(zé)和实(shí)践操作的差异，评估和控(kòng)制风险，理性开展相关投资。

　　市(shì)场各(gè)方应(yīng)进一步做好准备工作，确保(bǎo)“北向互换通”顺利启动。有兴趣参与“北(běi)向(xiàng)互换通”的投资(zī)者可联系外汇(huì)交易中心(xīn)、上(shàng)海清算(suàn)所(suǒ)、场(chǎng)外结算(suàn)公司为参与做准备(bèi)。

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