在“扶(fú)优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日又(yòu)有(yǒu)私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业(yè)协会网站披露的一则公(gōng)告显示(shì)，雪(xuě)杉基金(jīn)存在违反专业化运营原(yuán)则(zé)等四项违规行为。根据相(xiāng)关规(guī)定(dìng)，协会拟(nǐ)对雪(xuě)杉基金公开(kāi)谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对时(shí)任雪杉基(jī)金(jīn)合规风(fēng)控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金(jīn)被(bèi)暂(zàn)停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会网站披露了一则纪律处分(fēn)事先告知书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法(fǎ)违规行(xíng)为(wèi)，时任高(gāo)级管(guǎn)理人员(yuán)黄某应(yīng)当(dāng)对此承担法律责任(rèn)，协会拟对其(qí)作出(chū)纪律(lǜ)处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营(yíng)原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达成(chéng)《业务合作(zuò)协议》，由债券发行人关(guān)联方出资认购上海阿(ā)杏产(chǎn)品份额(é)，该产(chǎn)品通(tōng)过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证券投资基(jī)金(jīn)”最终(zhōng)投向(xiàng)指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新(xīn)芦(lú)淞产业发(fā)展集团有限公司(sī)（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合(hé)作协(xié)议》，约定由指定第三(sān)方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)”，并由该产品购买指(zhǐ)定债(zhài)券。以上行为不(bù)符合私募(mù)基金管理人专业(yè)化(huà)运(yùn)营的要(yào)求。

　　二(èr)是未向(xiàng)投(tóu)资者(zhě)披露(lù)关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号(hào)”“雪杉(shān)常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投(tóu)向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海(hǎi)映(yìng)雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基(jī)金”投(tóu)向上海映雪在管产品共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉(shān)董(dǒng)事长(zh一声不吭的意思是什么，一声不吭的意思和造句ǎng)郑(zhèng)宇(yǔ)为上海映雪执(zhí)行事务合(hé)伙(huǒ)人、实际控制(zhì)人，上(shàng)述交易构成关联(lián)交易，但(dàn)深(shēn)圳雪(xuě)杉未向(xiàng)投资(zī)者进(jìn)行(xíng)明确、充分地披露。

　　三(sān)是未(wèi)落(luò)实投资者适当性管(guǎn)理要(yào)求。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资者(zhě)王(wáng)某的基(jī)金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职(zhí)。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投(tóu)资(zī)运营(yíng)、财务等岗位员工存在(zài)兼职情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年3月(yuè)至(zhì)2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自(zì)任职期间公司(sī)的违规行(xíng)为承担相应责任。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，协会拟(nǐ)对深圳雪(xuě)杉公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其(qí)私募基金产(chǎn)品备案六个(gè)月；对 黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金曾收(shōu)警(jǐng)示函

　　值(zhí)得注意的(de)是(shì)，这已经不(bù)是雪杉基金(jīn)首次(cì)遭(zāo)监(jiān)管处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相关(guān)公告显示(shì)，经查，雪杉基金在从事私募基(jī)金业务活动(dòng)中(zhōng)，存在未(wèi)履行谨(jǐn)慎勤勉义务(wù)、未采(cǎi)取问卷调(diào)查等方式对个别投(tóu)资者的风险(xiǎn)识别(bié)能力和风险承担能力(lì)进行(xíng)评估(gū)、未按照合同约定如实(shí)向投资者披露(lù)可能(néng)影响投(tóu)资者合法权(quán)益的重大信息等情(qíng)形。依(yī)据《私募管理办(bàn)法(fǎ)》第三十三条规定，决(jué)定对(duì)其采取出(chū)具(jù)警示函的行(xíng)政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪投资居股(gǔ)东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机(jī)构类型为私募证券投(tóu)资(zī)基金管理人(rén)，全(quán)职员工人(rén)数14人(rén)，管理规模区间(jiān)为20-50亿(yì)元。去年2月(yuè)份，雪(xuě)杉(shān)基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲(jí)培欣，合规风(fēng)控负(fù)责(zé)人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募(mù)映雪投(tóu)资为(wèi)雪杉基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除(chú)此之外(wài)，雪杉(shān)基(jī)金还有(yǒu)一家关联公司(sī)为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪(xuě)杉基(jī)金还在香港控股(gǔ)成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平(píng)台(tái)的(de)跨境协同效应，为投(tóu)资人(rén)寻找海外长(zhǎng)期稳定资产的投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策(cè)略是通过追踪(zōng)资产价格指数(shù)、利(lì)率、汇率、指(zhǐ)标性股指(zhǐ)等宏观经济和估值(zhí)指(zhǐ)标(biāo)，以(yǐ)分析并提取(qǔ)经济周期中的趋势性行业和(hé)事件一声不吭的意思是什么，一声不吭的意思和造句(jiàn)以最大化(huà)投资上行收益(yì)，同时(shí)引入非(fēi)公开市(shì)场(chǎng)投资中的个(gè)体(tǐ)性估值(zhí)和内在价值分析体系，以更(gèng)好锁定投资(zī)的下(xià)行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻动态(tài)便停止更(gèng)新。

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