在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金(jīn)行业(yè)监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)券投资基金(jīn)业(yè)协会网站(zhàn)披露(lù)的一则公(gōng)告显示，雪杉基金存在违反专业化(huà)运(yùn)营原则(zé)等四项违规行为。根据相关(guān)规定，协会拟对雪杉(shān)基金公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基(jī)金产(chǎn)品(pǐn)备案六个(gè)月；对时任雪(xuě)杉基金合规(guī)风(fēng)控负责人的黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备(bèi)案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金(jīn)业协会网站披露(lù)了一则纪律处分事先告知书送达(dá)公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违(wéi)规行(xíng)为，时任(rèn)高级管(guǎn)理人员(yuán)黄某应(yīng)当对此(cǐ)承(chéng)担法律责(zé)任，协(xié)会拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金存在四项(xiàng)违规行(xíng)为：

　　一是违反专业化(huà)运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)与上(shàng)海阿杏达成《业务合(hé)作协(xié)议》，由债券发(fā)行人关联方出资认购上(shàng)海(hǎi)阿杏产品份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券投资(zī)基金”最终投向指定(dìng)债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产业(yè)发展集团有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞(sōng)）签(qiān)署《投资(zī)合作协议(yì)》，约定由指(zhǐ)定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”，并由(yóu)该产品(pǐn)购买指定(dìng)债券。以上行为不符(fú)合私(sī)募基金管理人专业化运营的要求。

　　二(èr)是未向投资者披露(lù)关联交易。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上(shàng)海映雪投资管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴(wú)钩(gōu)15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上海映雪(xuě)在管产品(pǐn)共计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务(wù)合(hé)伙人、实际控(kòng)制人(rén)，上述交易构成(chéng)关联(lián)交(jiāo)易，但(dàn)深(shēn)圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实投资者适当(dāng)性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金的投(tóu)资(zī)者王某的基(jī)金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷(juǎn)则(zé)于2016年(nián)9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职。深(shēn)圳雪杉市(shì)场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某(mǒu)于(yú)2016年3月(yuè)至(zhì)2019年4月任(rèn)深圳(zhèn)雪杉合规风(fēng)控负责人(rén)，应当对发生(shēng)在各自任职(zhí)期(qī)间公(gōng)司的违规行(xíng)为承担相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私募基金(jīn)产品(pǐn)备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注(zhù)意的是，这(zhè)已(yǐ)经不是雪杉基(jī)金首次遭(zāo)监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳(zhèn)证(zhèng)监(jiān)局曾对雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关公告(gào)显(xiǎn)示(shì)，经查(chá)，雪杉(shān)基金在从事私募基金业务活动中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投资者的风险识别能(néng)力和风(fēng)险承担能力进(jìn)行评(píng)估(gū)、未按(àn)照合(hé)同约定如(rú)实向投资者披(pī)露可能影响(xiǎng)投资者合法权益(yì)的重大信息等情形。依据(jù)《私(sī)募管理办法》第三十三(sān)条规(guī)定，决定对其(qí)采(cǎi)取出(chū)具(jù)警示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册资(zī)本(běn)为(wèi)3250万元，机构(gòu)类型为私募证券投资基金管理人，全职员(yuán)工人(rén)数14人，管理规(guī)模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金(jīn)曾(céng)进行高管变(biàn)更。目前雪杉基金(jīn)的(de)法人(rén)、总经理(lǐ)为汲培欣(xīn)，合规风控(kòng)负(fù瓦格纳是哪个国家的，瓦格纳集团是什么组织)责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉(shān)基金还有一家关联公司(sī)为深(shēn)圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资为(wèi)私募股权(quán)、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉(shān)基金官网(wǎng)显示(shì)，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以(yǐ)期(qī)发挥(huī)与雪(xuě)杉境内平台的跨境协(xié)同(tóng)效应，为投资人寻找海外长期稳定资(zī)产的(de)投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉的投资策略是通过追(zhuī)踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率(lǜ)、指标性股指等宏(hóng)观经济和估值指标，以分析(xī)并提取经济周期中的趋(qū)势性行业(yè)和事件(jiàn)以(yǐ)最大化投资上(shàng)行收益，同时引入非(fēi)公开市场投资中的个体(tǐ)性估值(zhí)和内在价值分析体系(xì)，以更(gèng)好(hǎo)锁定投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉基金官网的新闻动态(tài)便停(tíng)止更新。

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