零容忍(rěn)！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石(shí)45亿(yì)定增旧案，证监(jiān)会拟(nǐ)对东北证券(quàn)合计被(bèi)罚没逾750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中国证(zhèng)监会《行政处(chù)罚事先(xiān)告知书(shū)》，公司涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华晶金(jīn)刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公开(kāi)发行(xíng)股票及持续督(dū)导期间未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)案，已由中国证监会调查(chá)完(wán)毕，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)依法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东(dōng)北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票项目保荐人，中(zhōng)国(guó)证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意(yì)见中要求保荐机构对本次(cì)发行(xíng)对(duì)象的认购资金来源(yuán)及合法性、是否具备履(lǚ)行认购(gòu)义(yì)务的能(néng)力进行核查，公司未(wèi)按要求对本次非公开发行对象之一(yī)北京天(tiān)证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理(lǐ)中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不(bù)符。公司(sī)出 具的(de)《非(fēi)公开发行股票的上(shàng)市保(bǎo)荐书(shū)》《非公(gōng)开发行股票发行(xíng)过(guò)程与认购对象合(hé) 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导期(qī)间未对募集资金置换预投资金(jīn)事项审慎(shèn)核(hé)查，未充分 核查募集资(zī)金投入项目(mù)的情(qíng)况(kuàng)，未充分关注募投(tóu)项目(mù)流动(dòng)资金的(de)用途和程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉(sù)事项保持合理(lǐ)的(de)职业怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证监(jiān)会拟决定：对东(dōng)北证(zhèng)券责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，没收保荐业务(wù)收(shōu)入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续(xù)督导期的(de)保(bǎo)荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无(wú)数(shù)据，这意味着两(liǎng)人已(yǐ)经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入(rù)职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入(rù)职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石(shí)已退市(shì)，且定增项目(mù)已时(shí)隔近(jìn)七年，但证监(jiān)会仍(réng)对(duì)东北(běi)证券(quàn)立案(àn)调查并处以(yǐ)三倍(bèi)的高额罚款，体现(xiàn)监管(guǎn)层(céng)在(zài)全面注册制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压(yā)实中介机构责任的决(jué)心。

　　对于东北(běi)证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北证券(quàn)在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目(mù)，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在(zài)65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券(quàn)股东吉林(lín)信(xìn)托(tuō)因自身经营(yíng)发(fā)展需要等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价格减持不超过(guò)2乌鲁木齐海拔多少米高24px;'>乌鲁木齐海拔多少米高340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日(rì)，吉林(lín)信托没(méi)有(yǒu)任何(hé)一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式(shì)”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据(jù)了解，按相(xiāng)关规定，东北(běi)证券(quàn)在被中国证监会立案调查(chá)期间，公司大股东(dōng)不得减持股份。鉴(jiàn)于(yú)上述转让(ràng)及(jí)减持公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上(shàng)述规定期间(jiān)，亚泰集团和(hé)吉林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单尘埃(āi)落地，东北证券的(de)股权变或(huò)将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一(yī)季报(bào)显(xiǎn)示，2023年前(qián)三个(gè)月东北(běi)证券实(shí)现营业(yè)收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原因是公司投资与销(xiāo)售交易业(yè)务(wù)、投(tóu)资银行业务收(shōu)入增加所致。

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