科创(chuàng)板首(shǒu)批退(tuì)市公司，正式(shì)确认！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公(gōng)告称，其收到证监(jiān)会下发的(de)《行政处(chù)罚决定书》，将被实施重大违法强制(zhì)退市，

　　与此同时(shí)，上(shàng)交所也(yě)对两(liǎng)公司下发拟终止公司(sī)股票上(shàng)市的事(shì)先告(gào)知(zhī)书，两(liǎng)家公司的股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消(xiāo)息(xī)显示(shì)，其收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉(sù)泽(zé)达(dá)易(yì)盛、林应等(děng)证券虚(xū)假陈述(shù)责任(rèn)纠纷(fēn)的(de)申(shēn)请，保荐(jiàn)券商东兴证券及(jí)两名保代、天健(jiàn)会(huì)计(jì)师事务所、康达律(lǜ)师事务所均在(zài)被(bèi)起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)于2019年4月3日(rì)披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市(shì)委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通过(guò)虚构销售合同、伪造(zào)物流单据和验收(shōu)单据入(rù)账、安排资金回款(kuǎn)、提前确(què)认收入(rù)等方式虚增营业收入、利润(rùn)。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上(shàng)半年(nián)分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按规定披(pī)露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至(zhì)招股说(shuō)明书(shū)签署日，未按(àn)规(guī)定披露(lù)对(duì)外担保余(yú)额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续通过前述财务(wù)造假方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的(de)利润(rùn)总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规(guī)定披露(lù)对外(wài)担(dān)保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入措施，其(qí)他(tā)相(xiāng)关(guān)负责人(rén)也(yě)被处以罚(fá)款、5年市场(chǎng)禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)

　　泽(zé)达(dá)易盛方面，行(xíng)政处罚决定书显示，其于2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的证券发(fā)行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如实披露关联交易(yì)、股权代持情况等(děng)。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全资子公司浙(zhè)江(jiāng)金淳(chún)、杭州畅鸿签订(dìng)虚(xū)假合(hé)同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存(cún)在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值得关(guān)注的是(shì)，对(duì)于欺(qī)诈发行部分，证监(jiān)会对(duì)泽达易盛处以非法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚(fá)款非法募集资(zī)金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算(suàn)，证监会最终对泽达(dá)易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任董事长、总(zǒng)经(jīng)理林(lín)应(yīng)处以3800万元罚款，时(shí)任(rèn)董(dǒng)事、副(fù)总经理、财(cái)务总(zǒng)监、董(dǒng)事会秘(mì)书应岚被罚1300万(wàn)元，二(èr)人均被采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全面大跌的(de)行(xíng)情下(xià)，两家公(gōng)司均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东(dōng)总户数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持(chí)股(gǔ)市值10.36万元。

　　<娱乐圈睡得最多的女星，娱乐圈中睡男人最多的女明星strong>*ST泽达已被提(tí)起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介(jiè)机构一同(tóng)被诉

　　行(xíng)政处(chù)罚“靴子落(luò)地”，两家(jiā)公司也(yě)进入到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司触及《上(shàng)海证券交易所科创(chuàng)板股票上(shàng)市规(guī)则》第12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项(xiàng)规定(dìng)的重大违法行为(wèi)，将(jiāng)被实施重大违法(fǎ)强制退市(shì)。公司股票自(zì)2023年(nián)4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上(shàng)交所下发的拟(nǐ)终止公司(sī)股(gǔ)票(piào)上市的事先告知书。在收到终止上市告知(zhī)书后，两家公司可以(yǐ)根据(jù)规定申请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由(yóu)上市(shì)委员会就是否终止公司(sī)股票上市事宜进行审议，并根据上市委员会(huì)的审核意(yì)见作出是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的(de)决定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被终止上市，自(zì)交易所(suǒ)公告对股票作出终止上市的决定之日后5 个交易(yì)日届满的下一(yī)交易日起，相(xiāng)关公(gōng)司股票(piào)复牌并进入退市整理期，并在(zài)股票(piào)简称前冠以“退(tuì)市”标(biāo)识，退市整理期的交易期限为15 个(gè)交易日(rì)。交易所将在退(tuì)市整理期届(jiè)满(mǎn)后5个交易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股(gǔ)票最(zuì)终终止(zhǐ)上市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院官微发布(bù)消息显(xiǎn)示，其已于当日收(shōu)到12名(míng)投资者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请。起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审(shěn)理(lǐ)案件。上海金融法院称，其将依(yī)法审(shěn)查，及(jí)时公布进展情况(kuàng)。

　　值得(dé)关注的是，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达娱乐圈睡得最多的女星，娱乐圈中睡男人最多的女明星易盛及实(shí)控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师(shī)事务(wù)所、康达律(lǜ)师事务(wù)所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发(fā)布(bù)公(gōng)告(gào)称(chēng)，因在执行泽达(dá)易盛首次公开发行股票(piào)并在(zài)科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定(dìng)对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务中心公告称，关注到(dào)上海金融法院收到(dào)12名投(tóu)资者(zhě)共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉(sù)投(tóu)资者同时(shí)申(shēn)请适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)程序(xù)审(shěn)理案件。泽达易盛是科创板首批被(bèi)中国证(zhèng)监会立案调(diào)查公司，根据《行政处罚决(jué)定书》，公司(sī)构成欺(qī)诈发行。

　　投(tóu)服中心(xīn)将密切关(guān)注诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金融法院(yuàn)后续受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，发布普通代表人诉(sù)讼权(quán)利登记公告，拟相关法律(lǜ)法规公(gōng)开征集并(bìng)接受(shòu)50名以(yǐ)上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请参(cān)加普通代表人诉(sù)讼并申请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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