科创板首批退市公司，正(zhèng)式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收到证监(jiān)会下(xià)发的《行政处(chù)罚决定书》，将被(bèi)实施(shī)重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对(duì)两公司下发拟终止公司股(gǔ)票上市的事先(xiān)告知书，两家(jiā)公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院消息(xī)显示，其收(shōu)到(dào)12名投资(zī)者共(gòng)同起(qǐ)诉(sù)泽达(dá)易(yì)盛、林应(yīng)等(děng)证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及两名保代(dài)、天健会计师(shī)事务所、康达律师事务所均(jūn)在被起诉名单中(zhōng)。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方(fāng)面的问题(tí)：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发(fā)行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申(shēn)报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委审(shěn)议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书(shū)》通(tōng)过虚构销(xiāo)售合同(tóng)、伪(wěi)造物流(liú)单据和验(yàn)收(shōu)单据入账、安排资金回款、提前(qián)确认收入等方式虚增(zēng)营业收入、利润(rùn)。其(qí)中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》未按规定(dìng)披(pī)露的(de)2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年(nián)末对外担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署日，未按规定披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶(jīng)存储继续通过前述财(cái)务造假(jiǎ)方式(shì)虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期(qī)报告记(jì)载的利润(rùn)总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额(é)绝对值的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定披露对外担保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁入措(cuò)施，罗(luó)铁威(wēi)被处(chù)10年市场禁入措施，其(qí)他相关负责(zé)人也被处以罚(fá)款(kuǎn)、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)方面，行政处罚(fá)决(jué)定书显(xiǎn)示，其于2019年6月(yuè)披露招股(gǔ)书(shū)申(shēn)报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券(quàn)发行文件中隐瞒(mán)重要事实、编造(zào)重(zhòng)大(dà)虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计(jì)虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露(lù)关联(lián)交(jiāo)易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其全资子公(gōng)司浙江(jiāng)金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假(jiǎ)合同(tóng)、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总(zǒng)额(é)的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利润(rùn)2665.78万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存(cún)在(zài)虚增在建(jiàn)工程等问(wèn)题(tí)。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，对于欺诈(zhà)发(fā)行部分(fēn)，证监会(huì)对泽(zé)达易盛(shèng)处以非法所募集资(zī)金金额20％的(de)处罚，罚(fá)款金额(é)高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法(fǎ)募集(jí)资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证监会最(zuì)终对(duì)泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚(fá)款(k兔子一年生几窝，兔子一年生几窝,一窝几只uǎn)，对实控人、时任(rèn)董(dǒng)事长、总经理(lǐ)林应处以3800万(wàn)元罚款，时(shí)任董事、副总经理、财务总监、董(dǒng)事会秘书(shū)应(yīng)岚(lán)被罚(fá)1300万元(yuán)，二人均被采取终(zhōng)身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日(rì)市场全(quán)面大(dà)跌(diē)的行情(qíng)下，两(liǎng)家公(gōng)司均有不同幅度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户(hù)数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处(chù)罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也(yě)进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发(fā)布公告(gào)称，公司(sī)触及《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科(kē)创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项规定的重大(dà)违法行(xíng)为，将(jiāng)被(bèi)实施重大违法(fǎ)强制退(tuì)市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家公司均(jūn)收到上交所下发的拟终止公司股票上(shàng)市的(de)事(shì)先告知书。在(zài)收(shōu)到(dào)终止上市告知书后(hòu)，两家公司可以根据规(guī)定申请(qǐng)听(tīng)证，提(tí)出陈述和(hé)申辩。交易所(suǒ)由上市委员会就是(shì)否终(zhōng)止公司股票上(shàng)市事宜进行审(shěn)议，并根据上市委员会的审核(h兔子一年生几窝，兔子一年生几窝,一窝几只é)意见作出是否终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的决定。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，若股票被终止上市，自交易所(suǒ)公(gōng)告对股(gǔ)票作出(chū)终止上市的决定之日后5 个(gè)交(jiāo)易日届满(mǎn)的(de)下一交易(yì)日起(qǐ)，相关(guān)公司股票复牌并进入退市整理(lǐ)期(qī)，并在股(gǔ)票(piào)简称前冠(guān)以“退市”标识，退市整(zhěng)理期的交易期限为(wèi)15 个交(jiāo)易日。交(jiāo)易所将在(zài)退市(shì)整(zhěng)理(lǐ)期届满后5个交(jiāo)易日内对股票予以摘牌，股票(piào)最(zuì)终终(zhōng)止上(shàng)市(shì)。

　　另(lìng)外，4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法院官微发布消(xiāo)息(xī)显示，其已(yǐ)于当(dāng)日收到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请。起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉(sù)讼程序(xù)审(shěn)理(lǐ)案件。上海金融法院称(chēng)，其将依(yī)法审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者提起的诉(sù)讼中，被(bèi)告除(chú)了泽(zé)达(dá)易盛及实控人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券及两名(míng)保(bǎo)代(dài)（胡晓莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健会计师事务所、康达律师(shī)事务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告称，因在(zài)执行泽达易盛首次公开(kāi)发行股票并在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持(chí)续(xù)督导等业务(wù)未(wèi)勤(qín)勉尽责，证(zhèng)监会(huì)决(jué)定对其公司(sī)立(lì)案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者(zhě)服务中(zhōng)心公告称，关(guān)注到(dào)上海金融法院收到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)兔子一年生几窝，兔子一年生几窝,一窝几只泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，起诉投资者同时申(shēn)请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达易(yì)盛是(shì)科创板首批(pī)被中国(guó)证监会(huì)立(lì)案(àn)调查(chá)公(gōng)司，根据(jù)《行政处罚决(jué)定书》，公(gōng)司构成欺诈发行(xíng)。

　　投(tóu)服(fú)中心将密(mì)切关(guān)注(zhù)诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院后续受理(lǐ)并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记(jì)公告(gào)，拟(nǐ)相关(guān)法律法(fǎ)规公开征集并(bìng)接受50名(míng)以(yǐ)上(shàng)（含50名）投资(zī)者特(tè)别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请(qǐng)转(zhuǎn)换(huàn)特别代表(biǎo)人诉讼。

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