直(zhí)播短视频成为(wèi)市(shì)场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川证监(jiān)局(jú)对恒(héng)泰(tài)证券某营业部及员工双双出具(jù)警(jǐng)示函。

　　四川证监(jiān)局(jú)指出，恒泰证(zhèng)券该(gāi)名员工任职期间实名通过抖音(yīn)账号(hào)发布(bù)短视频、开展直(zhí)播(bō)，对(duì)A股大盘及(jí)板块走势(shì)进行(xíng)分(fēn)析、为第(dì)三(sān)方引(yǐn)流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等(děng)，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业(yè)限制，视(shì)频直播成为各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流(liú)量(liàng)”时需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等(děng)行为，更被监管所严查(chá)。

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　　利用自媒体从事(shì)违规活动

　　营(yíng)业(yè)部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部(bù)及员工遭遇四川证监(jiān)局开出的警示函(hán)，涉嫌谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证(zhèng)券营业(yè)部(bù)任职期间，实名通过(guò)抖音账号发布(bù)短视(shì)频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走势进行分析(xī)、为某“金(jīn)融职业技能(néng)学校”引流，并(bìng)通过(guò)收(shōu)取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构循序渐进是什么意思解释，女生说循序渐进是什么意思及其工作人(rén)员廉洁从(cóng)业规定》，证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构工作人员不得违规从事营利(lì)性经营活动，违规兼(jiān)任可能影响其独立性的职务(wù)或者从事(shì)与(yǔ)所在机(jī)构或者投资(zī)者合(hé)法利益相冲突的(de)活(huó)动(dòng)。基于(yú)此，四川证监局(jú)决定(dìng)对熊(xióng)某平(píng)采(cǎi)取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业(yè)部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部(bù)合规管理(lǐ)不到位，未严(yán)格(gé)规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通(tōng)过短(duǎn)视频平(píng)台(tái)进(jìn)行推广的人员层(céng)出(chū)不(bù)穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离(lí)职(zhí)前，牛壮出(chū)镜运(yùn)营的“牛(niú)得林奇”账(zhàng)号(hào)在视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万(wàn)。在视频(pín)中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证券官方抖音账号的(de)粉(fěn)丝数量(liàng)也达(dá)到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖音平(píng)台上以恒(héng)泰证券员工名义发布短视(shì)频的账号数量也有不(bù)少，其中部(bù)分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次(cì)被监管点名的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然(rán)抖音账号运营时(shí)间不长，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂停(tíng)期(qī)间，大量(liàng)粉丝在其短视(shì)频中(zhōng)留(liú)言追(zhuī)问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示(shì)，熊(xióng)某平于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰(tài)证券(quàn)办理执业登记，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云(yún)掌数字科技有限公(gōng)司办(bàn)理执(zhí)业，执业岗位为“证券(quàn)投资(zī)咨(zī)询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推(tuī)广(guǎng)合规问题需警惕(tì)

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视(shì)频直播成为各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也(yě)成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户(hù)时需要直面的(de)问(wèn)题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构(gòu)黑龙(lóng)江省容维证券数据程序化有(yǒu)限公司(sī)被黑龙江证监(jiān)局出具警示函(hán)。经查(chá)，容维证(zhèng)券员(yuán)工马某某(mǒu)无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来(lái)，马某某通过抖音(yīn)直播形式向公众提供关于(yú)证券市场的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并(bìng)出售投资服务(wù)，但其未取得(dé)从事证券投资咨询业(yè)务的核准，不(bù)具备(bèi)证券(quàn)投资咨询从业资格及业务资(zī)质(zhì)，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机(jī)构部下发机构监管(guǎn)情况通报，对证券公司从业(yè)人员网络直播提(tí)出监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等(děng)形式发(fā)表评论，要确(què)保信息(xī)来源(yuán)合法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引导市(shì)场树立长期投资、价值投资和理性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步加强对(duì)证(zhèng)券公司工作(zuò)人员直(zhí)播(bō)展业的管理，完(wán)善(shàn)内(nèi)部管控机(jī)制， 事前(qián)对直播(bō)内容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事(shì)中对直播进行监测监(jiān)控，遇有重大情(qíng)况(kuàng)及时处(chù)理，避免(miǎn)产(chǎn)生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播(bō)电(diàn)视总局、文化和旅游部(bù)共(gòng)同制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出，对(duì)于需(xū)要(yào)较高专(zhuān)业(yè)水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫(wèi)生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证券(quàn)公(gōng)司、证券(quàn)咨询公(gōng)司下发关于(yú)排查报(bào)送网(wǎng)络非法证(zhèng)券活(huó)动信息(xī)的通(tōng)知，要求排查填(tián)报证券领域涉及非法证券活动信息，其中重(zhòng)点排(pái)查(chá)假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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