昨日晚间，证监(jiān)会就《证券期货市场主机交易托管(guǎn)管理规(guī)定（征求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证券期货市场主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动

　　为规范证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易托管活动，保护投资者合(hé)法(fǎ)权益，维护证券期货市场安全平稳运行，证(zhèng)监(jiān)会(huì)起草了《证券期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)管理规定(dìng)（征求意见稿(gǎo)）》（以下简称《管理规定(dìng)》），于昨日向社会公开征(zhēng)求意(yì)见。

　　据了解，近年(nián)来(lái)，证券期货交(jiāo)易所向市(shì)场相(xiāng)关机构提供主机交易托管资源，为(wèi)行业提(tí)供信息科(kē)技(jì)基础支撑服务，对于提升行(xíng)业信息基础设施(shī)运维水平，保障行(xíng)业信息系统安全稳定运(yùn)行发挥了重要作用。

　　但随着证券(quàn)期货市场的不断发(fā)展，主机(jī)交易托管资源分(fēn)配不尽合理(lǐ)、线路(lù)时延(yán)不尽一致、安全(quán)保障能力有待提升(shēng)等问题逐渐凸显，为进(jìn)一步规范证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和(hé)相关租用(yòng)活动(dòng)，促进证券期(qī)货(huò)市场的平稳(wěn)健(jiàn)康发(fā)展，证监会起草(cǎo)《管理规定(dìng)》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草思路有三。一是全面覆盖各(gè)类主体。结(jié)合业务活(huó)动的具体特点，《管理规定》将(jiāng)主机交易托管相关主体(tǐ)分(fēn)为证券期货(huò)交易(yì)所和证券期货经营机构两部分(fēn)，分(fēn)别提出(chū)完(wán)善(shàn)的(de)监(jiān)管要(yào)求，并要求其他类(lèi)型的参与(yǔ)主体参照执行有关(guān)规定。

　　二是切(qiè)实(shí)守(shǒu)住安全底线。安全运行(xíng)是从事主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动(dòng)的基础和前提，《管理规(guī)定》规(guī)定了主机交(jiāo)易(yì)托管资(zī)源的安全管理要求，明确了证券期(qī)货经(jīng)营机构的尽职调查和secx的不定积分推导过程，secx的不定积分推导过程图片业务审批机制，从(cóng)安全(quán)的(de)角度作出全面规定(dìng)。

　　三是(shì)促进服务公平合理。《管理(lǐ)规定》将公平(píng)合理(lǐ)原则，体现(xiàn)在证(zhèng)券期货交易所和证券期货经(jīng)营机构(gòu)从事主机(jī)交易托管服务和(hé)相关租用活动(dòng)的各(gè)个环(huán)节(jié)，同时(shí)也充分注重有关规(guī)定落地过程中(zhōng)的可操作性，切实提升(shēng)市场主体的获(huò)得感。

　　从主要内容来(lái)看，《管理(lǐ)规(guī)定》共五章28条，对证券期货行业主机(jī)交易托管服务和(hé)相关租(zū)用活动提出了(le)要(yào)求。

　　具体(tǐ)来(lái)看，首(shǒu)先是总则明确立(lì)法宗旨、适(shì)用范围，从事主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活动(dòng)的基本(běn)原(yuán)则以及监督(dū)管理。

　　根据《管理(lǐ)规定(dìng)》，所谓主机交(jiāo)易托管资源，是指证券期货(huò)交易所提供的机房机柜(guì)、通信(xìn)网(wǎng)络、软(ruǎn)件或硬件设(shè)施等资源，部署在(zài)相关(guān)资源(yuán)的(de)信息系统可(kě)以连接证(zhèng)券期货交易所交易系统(tǒng)。

　　其次(cì)是证券期货交易所要求。明确(què)了证(zhèng)券期货(huò)交易所提供主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服务有关要求。主要包括：要求证券期货交易(yì)所实施专(zhuān)区管理，统(tǒng)一专区交易时延，建设运(yùn)维要求不得低于《证券期货业信息系统托管基本要求(qiú)》中(zhōng)三级系统的受托方要求；从(cóng)资源(yuán)保障、资源(yuán)分配、服务申请、服(fú)务协议、收费要求、服务退出与资源(yuán)再分配等方面保障证券(quàn)期货交易所提供有(yǒu)关服务的公(gōng)平合理；加(jiā)强风险防控，证券(quàn)期货交易(yì)所需建(jiàn)立(lì)健全监(jiān)控指标(biāo)及(jí)应急处置机(jī)制。

　　《管理规(guī)定(dìng)》要求，证券期货交易(yì)所提供主机交易托(tuō)管服(fú)务(wù)的(de)，应当(dāng)将(jiāng)主机交(jiāo)易(yì)托管资(zī)源和(hé)其他主机托管资(zī)源进行(xíng)区分，对主机交易托管(guǎn)资源实施专区管理，并确保相(xiāng)关(guān)专区到核心交(jiāo)易系统通信前端的通信时(shí)延保持(chí)一致。

　　再(zài)次是证券期货经营机构要求。明(míng)确了证(zhèng)券(quàn)期货经营机构(gòu)租用主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资源有关要求。具体来(lái)看，从安全保障方(fāng)面，对(duì)证券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)租用主机交易托管资源的一般要求作(zuò)出(chū)规定。从(cóng)能力评(píng)估、治(zhì)理架构、尽职调查等(děng)方面确保证(zhèng)券期货经营机(jī)构能够保(bǎo)障客户(hù)设(shè)施的安(ān)全运行。明确证券期货经(jīng)营机构对(duì)证券期货交易所的报告要(yào)求。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构租(zū)用主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管资源部署客(kè)户提供(gōng)的(de)软(ruǎn)件或(huò)硬(yìng)件设施（以下简(jiǎn)称证券期(qī)货经营机构部署(shǔ)客户(hù)设施）的，应当从人员保障(zhàng)、资金投入、客户需求等方面充分评估，审慎选择(zé)服务客户，确保自身能力可以保障客户软件或硬件设(shè)施的安(ān)全运行，并(bìng)将不同(tóng)客户的(de)信(xìn)息系统、客户与(yǔ)经营机构的信息(xī)系统进行有效隔(gé)离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明确证券期货(huò)交易所的(de)监管报告义务(wù)，规定(dìng)中国证(zhèng)监会及其派出机(jī)构结合法定职责(zé)，对证(zhèng)券期货交(jiāo)易所及证券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)实施现(xiàn)场(chǎng)检(jiǎnsecx的不定积分推导过程，secx的不定积分推导过程图片)查(chá)和非(fēi)现场检查，并规(guī)定(dìng)相应罚则。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规定》，证(zhèng)券期货交易所违反(fǎn)本(běn)规定，或者在监管工作中(zhōng)不履行(xíng)职责(zé)，或者(zhě)不履行本规定有(yǒu)关报告义务(wù)的(de)，中国(guó)证监会可以对证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所采取监管谈(tán)话(huà)、出(chū)具警示函、责令限(xiàn)期改正(zhèng)等行政监管措施，对有(yǒu)关高级管理人员(yuán)给(gěi)予警告、记过、诫勉谈话、通报(bào)批评、撤职等行政处分，并责secx的不定积分推导过程，secx的不定积分推导过程图片令证券期(qī)货交易所对其(qí)他责任人(rén)给予纪(jì)律处分(fēn)。

　　证(zhèng)券(quàn)期货经营机构违(wéi)反本(běn)规定，中国(guó)证监会及(jí)其派出机构可以(yǐ)依照《证券期货(huò)业(yè)网(wǎng)络(luò)和信息安全管理办法》有关规(guī)定，对(duì)有关(guān)机构(gòu)和人(rén)员采取行政监管措施。

　　上海证券(quàn)交易所(suǒ)原(yuán)副总经理(lǐ)刘逖接受监察调查

　　据(jù)昨日中央纪委(wěi)国家监(jiān)委驻中国证监会(huì)纪检(jiǎn)监察组、浙江省纪(jì)委监委消息，上海证券(quàn)交易所原(yuán)副总经理刘逖(tì)涉(shè)嫌(xián)严重职务违法(fǎ)，目前正在接受中央纪委国家监委驻中国证监会(huì)纪检(jiǎn)监察组和(hé)浙(zhè)江省台州市监委监察调(diào)查。

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