在“扶(fú)优限劣”的(de)基(jī)本(běn)方(fāng)针下，私(sī)募基金行业监(jiān)管趋(qū)严，近(jìn)日(rì)又有(yǒu)私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基(jī)金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露的(de)一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四(sì)项(xiàng)违规行为。根(gēn)据(jù)相关规(guī)定，协会拟对雪杉基金公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品备案六个(gè)月；对时(shí)任雪(xuě)杉基金(jīn)合规风控负责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪(xuě)杉(shān)基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业(yè)协会(huì)网(wǎng)站披露了(le)一则(zé)纪律处分事先告知书送(sòng)达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基(jī)金管理(lǐ)有限(xiàn)公司（简称“雪杉基(jī)金(jīn)”）涉嫌从(cóng)事违法违(wéi)规行为，时任高级(jí)管理(lǐ)人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四项违规(guī)行(xíng)为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达成《业务合作协议》，由债券(quàn)发(fā)行人(rén)关联(lián)方出资认(rèn)购上海阿杏(xìng)产品份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”最终投向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限(xiàn)公司（以下(xià)简称(chēng)株(zhū)洲(zhōu)新芦淞）签署《投资(zī)合(hé)作(zuò)协(xié)议》，约定由指定第三(sān)方(fāng)认购(gòu)“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号私募(mù)证券投资基金”，并由(yóu)该产品购买指定债券(quàn)。以上行为不符合(hé)私募基金(jīn)管理人专业(yè)化运营(yíng)的要求。

　　二(èr)是未(wèi)向投(tóu)资者披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海映雪投资管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)上海映雪）在(zài)管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海(hǎi)映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海(hǎi)映雪执(zhí)行事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易构成关联交易，但(dàn)深(shēn)圳(zhèn)雪杉未向投资者(zhě)进(jìn)行明确、充分地(dì)披(pī)露。

　　三(sān)是未(wèi)落实投资者适(shì)当性管(guǎn)理(lǐ)要求。雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基(jī)金的投(tóu)资者王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷(juǎn)则(zé)于(yú)2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般(bān)员工违规(guī)兼(jiān)职(zhí)。深圳雪杉(shān)市(shì)场拓展、投资运营、财(cái)务等(děng)岗位员(yuán)工存在(zài)兼职情况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年3月至(zhì)2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负责人，应当对(duì)发生在各自任职期间公(gōng)司(sī)的(de)违规行(xíng)为承(chéng)担(dān)相应(yīng)责任(rèn)。

　　根据相关(guān)规(guī)定(dìng)，协(xié)会拟对深(shēn)圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭(zāo)监管处(chù)罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关(guān)公告(gào)显示(shì)，经查，雪杉基金在从事私(sī)募基金业务活(huó)动中，存在(zài)未履行谨慎勤勉(miǎn)义(yì)务、未(wèi)采取问(wèn)卷调查等方式对个(gè)别投资者的风险识别能力和(hé)风险(xiǎn)承担能(néng)力进行评(píng)估、未按照合同约定如实向投(tóu)资者(zhě)披(pī)露可(kě)能(néng)影响投资(zī)者合法权益的重大信(xìn)息等情形。依(yī)据《私募管(guǎn)理办(bàn)法》第三十三条规定(dìng)，决定(dìng)对其采取出具警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映雪投资居(jū)股(gǔ)东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构类型为(wèi)私募证券投资基金管(guǎn)理人，全职(zhí)员工(gōng)人数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理(lǐ)为汲培欣(xīn)，合规风控(k宁缺毋滥愿遇良人什么意思，各位看官 皆遇良人什么意思òng)负责人(rén)为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是(shì)，百(bǎi)亿私募映雪投(tóu)资为雪(xuě)杉基金的股东，持(chí)股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉(shān)基金还有一家关联公司(sī)为深圳市塔门投(tóu)资(zī)管理(lǐ)有限公司，雪杉(shān)基金(jīn)持股50.5％。塔宁缺毋滥愿遇良人什么意思，各位看官 皆遇良人什么意思门投资(zī)为(wèi)私募(mù)股权(quán)宁缺毋滥愿遇良人什么意思，各位看官 皆遇良人什么意思、创业投资基(jī)金(jīn)管理人(rén)。

　　雪杉基金官(guān)网显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基(jī)金还在(zài)香港控(kòng)股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉(shān)境内平(píng)台的跨境协(xié)同效应，为投资人(rén)寻找海外(wài)长期稳定资产的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过追踪资产(chǎn)价格(gé)指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经济和估值指标，以分析并提取经济(jì)周期中的(de)趋势性(xìng)行业和(hé)事件以最大化投资上行收益，同时引入(rù)非公开市场投资中的个(gè)体性估值和内在(zài)价值分析体系(xì)，以更好锁定投(tóu)资(zī)的下行风(fēng)险(xiǎn)。但在(zài)2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻动态便停(tíng)止更(gèng)新。

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