零容忍(rěn)！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东(dōng)北证券(quàn)公(gōng)告称(chēng)，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证(zhèng)券合(hé)计(jì)被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两名保代(dài)已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚(gāng)石(shí)股份有限公司2016年非公(gōng)开发行股票及(jí)持续督导期(qī)间未勤勉尽责索尼是哪个国家的品牌，索尼是哪个公司的案(àn)，已由中国证监会调(diào)查完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公(gōng)司(sī)做出(chū)行(xíng)政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票项目保荐人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反馈意见中要求(qiú)保荐机构(gòu)对本次发行对象的(de)认购资(zī)金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行(xíng)核查，公司未按(àn)要求对本次(cì)非公开(kāi)发(fā)行(xíng)对(duì)象之(zhī)一(yī)北京天证远洋(yáng)基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资(zī)金(jīn)来源(yuán)审慎核(hé)查(chá)。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)发行过程与认(rèn)购对象合 规性的报告》存(cún)在虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)在(zài)持续(xù)督导期(qī)间未对募集资(zī)金(jīn)置换预投资金事项审慎核(hé)查，未充分 核(hé)查募集资金投(tóu)入项目的情况，未充分(fēn)关注募(mù)投(tóu)项目流动(dòng)资金的用(yòng)途和(hé)程序，未 对涉(shè)诉事(shì)项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对东北(běi)证券责令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增(zēng)项目(mù)的保荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛建伟给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持续督(dū)导期的保(bǎo)荐代表人郑克国(guó)、张旭东给(gěi)予警告，并分别(bié)处以10万元罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询(xún)，保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已(yǐ)经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东(dōng)北证券，在2018年(nián)入(rù)职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目(mù)前，豫(yù)金刚石(shí)已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监(jiān)会(huì)仍对东北证券立案调查并处以三倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体现监管层在(zài)全面注册制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介(jiè)机(jī)构责任的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么(me)简单。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收(shōu)入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北(běi)证券股东吉林信托因自身经(jīng)营发展需要(yào)等自(zì)主(zhǔ)决(jué)定(dìng)，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间(jiān)按市场价(jià)格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就已经公布的大股东亚太(tài)集(jí)团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在(zài)被中国证监会立案调查期(qī)间，公司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于规定不(bù)得减持范(fàn)畴，上述(shù)规定(dìng)期间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证(zhèng)券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前(qián)三个月东(dōng)北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要(yào)原因(yīn)是公司(sī)投资与销售交易(yì)业务、投(tóu)资银行业务收入增加所索尼是哪个国家的品牌，索尼是哪个公司的致。

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