昨日(rì)晚间，证监(jiān)会就《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》向社会公开征求意见。

　　进一步(bù)规范(fàn)证券期货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活动

　　为(wèi)规范证券期(qī)货市场主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)活(huó)动(dòng)，保护(hù)投资(zī)者合法权益，维(wéi)护(hù)证券(quàn)期货(huò)市(shì)场安(ān)全平(píng)稳运行，证监会(huì)起草了《证券期货市(shì)场主机交易托管管(guǎn)理规定（征求意(yì)见稿）》（以(yǐ)下简称《管理规定》），于昨日向社会公开征求(qiú)意见。

　　据(jù)了(le)解，近年来(lái)，证券期货(huò)交易所向市场相关机(jī)构提供主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)，为行业提供信(xìn)息科(kē)技基础(chǔ)支(zhī)撑服务(wù)，对于(yú)提升行(xíng)业信息基(jī)础(chǔ)设施运维水平，保障行业信息(xī)系统安全稳定(dìng)运行发馈赠的意思挥(huī)了重要作(zuò)用。馈赠的意思p>

　　但随着证券期货市(shì)场(chǎng)的不断(duàn)发展(zhǎn)，主机交易托(tuō)管资源分配不尽(jǐn)合理、线路(lù)时延不尽一致、安(ān)全保障能力有待(dài)提升(shēng)等问题逐渐(jiàn)凸显，为进一步(bù)规范证券(quàn)期货市场主机(jī)交易托管服务(wù)和相关租(zū)用活动，促(cù)进证券期货(huò)市(shì)场的平稳健康发展，证监会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草思路(lù)有三(sān)。一是(shì)全(quán)面覆盖各类主体。结合(hé)业(yè)务活动(dòng)的具体特点，《管理规(guī)定》将主机(jī)交易(yì)托(tuō)管(guǎn)相关主体分(fēn)为证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)和(hé)证券期货经营(yíng)机构两部分，分(fēn)别(bié)提出完善的监管(guǎn)要求，并要求其他(tā)类型(xíng)的参(cān)与主体参照执(zhí)行(xíng)有关规定。

　　二是切实守住安(ān)全底(dǐ)线(xiàn)。安全运行是从事主机交易托管服务和相关租(zū)用活(huó)动的基础和前提，《管理规(guī)定》规定了(le)主机交易托管资源的安全管理要求(qiú)，明确(què)了证(zhèng)券期(qī)货经营机构的尽职(zhí)调查(chá)和业务审批机制，从安全的角度(dù)作出全面规定(dìng)。

　　三是促进(jìn)服(fú)务公平合(hé)理。《管理规定》将公平合理原则(zé)，体(tǐ)现在证券期货交易所和证券期货经营机构从事主机交易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务和相关(guān)租用活动的各个环节，同时也充分注重(zhòng)有关规定(dìng)落地过程中的可操作性，切实提升(shēng)市场主体(tǐ)的(de)获得感。

　　从主要内容来看，《管理(lǐ)规定(dìng)》共五(wǔ)章28条，对证(zhèng)券期货行业(yè)主机交易托管服(fú)务(wù)和相关租用活动提(tí)出了要求。

　　具体来(lái)看，首先(xiān)是总则明确立(lì)法宗旨、适用范围(wéi)，从事主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服务和(hé)相关租(zū)用活动(dòng)的基本原则以及监督(dū)管理。

　　根(gēn)据(jù)《管理规(guī)定》，所谓主机交(jiāo)易托管资源，是(shì)指证券期货交易所(suǒ)提供的机房机柜(guì)、通信网(wǎng)络、软件或硬件设施等资源，部署(shǔ)在相关资(zī)源的信息系统(tǒng)可(kě)以(yǐ)连(lián)接证券(quàn)期货(huò)交易所交易系统。

　　其次是证券期货交(jiāo)易所要求(qiú)。明确了证券期货交易(yì)所提供主机交易托管服务(wù)有关要求。主(zhǔ)要(yào)包括：要求证券期货交易所(suǒ)实施(shī)专区管理，统一专区交易时延(yán)，建设运维要求(qiú)不得(dé)低(dī)于(yú)《证(zhèng)券期货业信息系统托(tuō)管基本(běn)要求(qiú)》中三级系(xì)统的(de)受托(tuō)方要(yào)求；从资源保障、资源分(fēn)配(pèi)、服务申请(qǐng)、服务协议、收费要求(qiú)、服务退出与资源再分配等(děng)方面保(bǎo)障(zhàng)证券期货(huò)交(jiāo)易所提供有(yǒu)关服务(wù)的(de)公(gōng)平合(hé)理；加强风险防控，证券期货交易所(suǒ)需建立健全监控(kòng)指(zhǐ)标(biāo)及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货(huò)交易(yì)所提供主机交(jiāo)易(yì)托管服(fú)务的，应当将主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)资源和其他主机托管资(zī)源(yuán)进行区分(fēn)，对主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资源实(shí)施专区(qū)管(guǎn)理，并(bìng)确保相关专区(qū)到(dào)核心交易系统(tǒng)通(tōng)信前端的(de)通信时延保持一(yī)致。

　　再(zài)次是证券期货经营(yíng)机构要求(qiú)。明确了证券期货经营机构租用(yòng)主(zhǔ)机交易托管资源有关要(yào)求。具体(馈赠的意思tǐ)来(lái)看，从(cóng)安(ān)全(quán)保障方面，对证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构租用主机交(jiāo)易托管资源的一般要求作出(chū)规(guī)定。从能力(lì)评估、治理架构(gòu)、尽职调(diào)查等(děng)方面(miàn)确保证券期货(huò)经(jīng)营机构能够保障客户设施的安全运行。明确证券期货经营机(jī)构对证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)租用主机交易托(tuō)管资源(yuán)部署客户提(tí)供的(de)软件或硬(yìng)件设施（以(yǐ)下简称(chēng)证券期货(huò)经营(yíng)机构部署(shǔ)客户设施）的，应当(dāng)从人员保障、资金(jīn)投入、客户需求等方(fāng)面充分评估，审慎(shèn)选择服务(wù)客户，确保自身(shēn)能力可以保障(zhàng)客户(hù)软件或硬(yìng)件(jiàn)设施的安全运行(xíng)，并将不同客户的(de)信息系统、客户与经营机构的信息系统(tǒng)进行有效(xiào)隔离。

　　最后(hòu)是监(jiān)督管(guǎn)理。明确证(zhèng)券期货交(jiāo)易所的监(jiān)管报告义务，规(guī)定中国证监会及其派(pài)出机构(gòu)结(jié)合(hé)法(fǎ)定职责，对证(zhèng)券期货交易所及(jí)证券期货(huò)经营机构实施现(xiàn)场检查和非现场检查(chá)，并(bìng)规定相应罚(fá)则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券期货交易所违反本规定，或者在监管工作中不履行职责，或者不履(lǚ)行本(běn)规(guī)定有关(guān)报告义(yì)务的，中(zhōng)国证监会可以对证券期货(huò)交易所采取监管谈话、出具警示(shì)函、责令(lìng)限期改正(zhèng)等行政监(jiān)管措施，对(duì)有关(guān)高级(jí)管理人员给予警告、记过、诫勉谈(tán)话(huà)、通报批评、撤职(zhí)等行政处分，并责令证券期货交易所对(duì)其他责任人给予(yǔ)纪律处分(fēn)。

　　证券期货经(jīng)营机构违反本(běn)规定(dìng)，中国证监会(huì)及其派出机构(gòu)可以依照《证券期货业(yè)网络和(hé)信(xìn)息安全(quán)管(guǎn)理办法》有关(guān)规定，对有(yǒu)关机(jī)构和人员采取(qǔ)行(xíng)政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　上海证券交易所(suǒ)原(yuán)副总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委国(guó)家监(jiān)委驻中国(guó)证监会纪检监察组(zǔ)、浙(zhè)江省纪委监委消息(xī)，上海证券交(jiāo)易所原副总经理刘逖(tì)涉嫌严重职务违法，目前正在接受中央(yāng)纪(jì)委国家监(jiān)委驻中(zhōng)国证监会纪检(jiǎn)监察组和(hé)浙江省台(tái)州市(shì)监委监察(chá)调查。

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