金融界4月21日消息 证监会有(yǒu)关(guān)部门(mén)负责(zé)人就泽达易盛(shèng)案(àn)、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案系科(kē)创板首批欺诈发行(xíng)案(àn)件(jiàn)答(dá)记者(zhě)问。证监会有(yǒu)关部(bù)门负责(zé)人表(biǎo)示，欺诈发(fā)行、财务造(zào)假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资(zī)者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依(yī)法(fǎ)严厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力(lì)震(zhèn)慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行(xíng)案件，社会(huì)影(yǐng)响广(guǎng)泛。作为(wèi)监管机(jī)构，如何推动(dòng)对上述(shù)发(fā)行人、控股(gǔ)股东、实际控(kòng)制人、中(zhōng)介机构及其责(zé)任人员(yuán)等相关责任主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财(cái)务(wù)造假等(děng)资本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序(xù)和(hé)金融安全(quán)。中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证(zhèng)券违(wéi)法活动的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中央国(guó)务(wù)院对资本(běn)市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是(shì)对于证券发行人(rén)及相(xiāng)关(guān)控股股(gǔ)东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上述(shù)两案(àn)的(de)行政责任方面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科(kē)技股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储(chǔ)技术股份有限公(gōng)司（以下简称紫(zǐ)晶存(cún)储）及相关责任(r手机话费交了能退吗èn)人作出(chū)行政处罚和(hé)市(shì)场禁入决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关责(zé)任人(rén)员进行行政处罚(fá)，并对(duì)部(bù)分(fēn)责任人员采取证券市(shì)场禁入措施。同时(shí)，我会加强与公安(ān)机(jī)关(guān)的沟通协调(diào)，对涉(shè)嫌刑事(shì)犯罪的(de)当事人依法及时移(yí)送公安机(jī)关处理，推(tuī)动案件刑事追责相(xiāng)关工作(zuò)。另外，根(gēn)据《上(shàng)海证券交(jiāo)易所科(kē)创(chuàng)板股票上市(shì)规则》的规定，上海证券(quàn)交易所将依(yī)法对泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储启动重大违法强制退(tuì)市(shì)。

　　二是依(yī)法支持适格投资者及时有(yǒu)效地追(zhuī)究(jiū)违规上市公(gōng)司及其(qí)相关中介机构等责任(rèn)主体(tǐ)的民(mín)事(shì)赔偿责任。民事责任是资本市场法律(lǜ)责任体系(xì)的重要组成(chéng)部(bù)分，是对违法(fǎ)行为进行立体式追责的重要一环，也(yě)是提高资本市(shì)场违(wéi)法违规成(chéng)本的重要举(jǔ)措(cuò)。我会将进一步畅(chàng)通投资者权利(lì)救济渠道，维护(hù)投(tóu)资者合法权益，督促(cù)市场参与各(gè)方归位尽责，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三(sān)是对于为上市公司提供保荐(jiàn)、承(chéng)销服务的证券公司、出具审(shěn)计报(bào)告的或(huò)者法律(lǜ)意见书的证券服务(wù)机构等违规(guī)主体实施精准打(dǎ)击。如果相(xiāng)关中介机(jī)构故(gù)意(yì)参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机(jī)构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会(huì)将按照过责相(xiāng)当的法治理念，综合考虑违(wéi)法(fǎ)程度、案件(jiàn)情况(kuàng)、执法效率、赔(péi)偿投资者损失(shī)意愿和能力等(děng)因素(sù)，依(yī)法妥(tuǒ)善处(chù)理，让中(zhōng)介机构为其(qí)未勤勉尽责的执业行为付出(chū)代(dài)价。

　　四是关(guān)于(yú)中介机构的责任人员(yuán)。证券公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机构从业(yè)人员的(de)道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意识(shí)和廉洁从业水平等，是(shì)保障证券服务质(zhì)量的重(zhòng)要因素(sù)。如果在(zài)欺诈发(fā)行、财务造假等案件中发(fā)现相关中介(jiè)机构责任(rèn)人员存在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严重损害投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益(yì)，目前在投资者(zhě)保护(hù)方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼(sòng)法》等(děng)法律(lǜ)法规规定了包(bāo)括协(xié)商和解、纠(jiū)纷(fēn)调(diào)解、先行赔付、责(zé)令回购、行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表(biǎo)人(rén)诉讼等(děng)一系(xì)列投资者赔偿救(jiù)济制度。这些制度各有优势，对于个案(àn)中采用何种方(fāng)式(shì)，需(xū)综合考(kǎo)虑不同(tóng)投资者赔(péi)偿救济制度的适用条件(jiàn)、投资者获赔的充(chōng)分性(xìng)和有(yǒu)效性、赔付责任主体的意(yì)愿和能力(lì)等因(yīn)素(sù)，目标都(dōu)是有效保护(hù)投资者、惩戒和震慑(shè)违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融(róng)法院已经收到(dào)泽达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小投资者服务中(zhōng)心(xīn)发布公告，表示密(mì)切关注泽达易盛普通代(dài)表人诉讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院受理并裁(cái)定适用普通代表人诉(sù)讼，将依法(fǎ)接受投(tóu)资者(zhě)特别授权(quán)，申请(qǐng)参(cān)加该(gāi)案并转换特别(bié)代表人诉讼(sòng)。特(tè)别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出(chū)”的特征，能够(gòu)一揽子解决泽(zé)达易盛案的民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投资者的合法权益可以(yǐ)在诉讼程(chéng)序中得到(dào)保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案(àn)，中信(xìn)建投证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限公司作为紫晶存储(chǔ)申(shēn)请首次公开发行股票的(de)保荐机构(gòu)和主承销商，与其他中介机构(gòu)正在(zài)主动筹备(bèi)投资者(zhě)赔偿(cháng)事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行赔付专项基(jī)金（上述金额为公司初(chū)步估算结果，基金规模将根据(jù)最(zuì)终计算(suàn)的适格投资者损失赔付金额(é)进行调整），用于先行赔付适格投资者(zhě)的投资(zī)损失。先(xiān)行赔付可以高效、快捷地解决(jué)紫晶存(cún)储(chǔ)案的民事(shì)赔偿问题(tí)，适格投资者可以积极(jí)参与先行赔(péi)付程(chéng)序直接(jiē)获赔，以维(wéi)护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公司披露的公(gōng)告中(zhōng)提出向(xiàng)证(zhèng)监会提交证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺申请(qǐng)，证监会(huì)将如何(hé)处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法(fǎ)》新增了证券领域行政执法当事人承诺制度(dù)（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)当事人承诺制度）。当事人(rén)承(chéng)诺制度是指国(guó)务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构对涉嫌(xián)证(zhèng)券期货违(wéi)法的单位或者个人进行(xíng)调查期间，被调查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌(xián)违法(fǎ)行为、赔偿(cháng)有(yǒu)关(guān)投资者损失、消(xiāo)除损害或(huò)者不良影响并经国务院证券监督管理机构认可(kě)，当(dāng)事(shì)人履行承诺后国务院证券监督(dū)管理机(jī)构(gòu)终止案件调(diào)查的行(xíng)政执法方式。相(xiāng)关法律法规明(míng)确规定了当事(shì)人承诺制度(dù)的基本流程、适用(yòng)范围、监(jiān)督(dū)制约机制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺制度实施办(bàn)法》等规(guī)定，承诺金兼(jiān)具惩戒和(hé)赔偿(cháng)功能，承诺金(jīn)数(shù)额的(de)确定需要综合考(kǎo)虑当事人因(yīn)涉嫌违法行为(wèi)可(kě)能(néng)获(huò)得的收益或者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收违法所得的金额，以及(jí)投资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损手机话费交了能退吗失等(děng)诸多(duō)因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于(yú)赔偿投资者损失，在(zài)证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执法当事人(rén)承诺(nuò)这一程序中，既可(kě)以实现对申请人的精(jīng)准打击，也可以有效便(biàn)捷地补偿投资者(zhě)的损失。因此，当事人承诺(nuò)制度可以(yǐ)一并解(jiě)决案件相关的行政处理(lǐ)与(yǔ)民(mín)事赔偿问题，有(yǒu)效提(tí)高(gāo)执法效能，达到行政追责与民事(shì)追责(zé)相统(tǒng)一的效果。

　　对(duì)于中信建投证券股(gǔ)份有限公司向我会提交当事人(rén)承诺(nuò)申(shēn)请，我会将依据《证券(quàn)法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制度实施办法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实(shí)施规定》等规(guī)定，依法依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)所(suǒ)涉的(de)证券公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介机构及(jí)其责(zé)任人员，下一步将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东(dōng)兴证券股份有限公司、天健会计(jì)师事务所、北京市康(kāng)达律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构(gòu)因涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日(rì)已被我会(huì)立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会(huì)对中信建投证券股份有限(xiàn)公司、容诚会计(jì)师事务所(suǒ)、致(zhì)同会计师事(shì)务所(suǒ)、广东恒益律师事务所等(děng)中介机(jī)构启动了(le)相(xiāng)关调查工作，后续(xù)将根据(jù)其在相关执(zhí)业行为中的勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)情况，结(jié)合其主(zhǔ)动先行(xíng)赔付以(yǐ)及(jí)申(shēn)请证(zhèng)券期(qī)货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺等情形，依(yī)法进(jìn)行下一步处理。需要(yào)指出(chū)的(de)是，我们将关注相关中介机构有关责(zé)任人员在(zài)上述案件中的执业行为，如果发(fā)现(xiàn)有关责任(rèn)人员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中介机构是(shì)保障资本市场高质量发展的重(zhòng)要(yào)力量，中介机构(gòu)及(jí)其从业人员应当严(yán)格遵守法律(lǜ)法规和职业道(dào)德要(yào)求，勤(qín)勉尽(jǐn)责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公(gōng)平竞(jìng)争，自觉营造和维护风清气正的企(qǐ)业文化和行业(yè)文(wén)化(huà)，珍视行业声誉。

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