科创板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分(fēn)别发布公告称，其收到证监会下发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两公司下发拟终止公(gōng)司股(gǔ)票上(shàng)市的事先告知书，两(liǎng)家公司(sī)的股(gǔ)票自4月24日开市(shì)起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，保荐(jiàn)券商东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事(shì)务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定(dìng)书显示，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存(cún)在欺诈发(fā)行的问题(tí)。紫(zǐ)晶存储于(yú)2019年4月3日(rì)披(pī)露招(zhāo)股书(shū)申报(bào)稿，同(tóng)年10月获科创板上市委(wěi)审议同意发行上市(shì)，2020年(nián)3月在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书》通过(guò)虚构销售合同(tóng)、伪造(zào)物流单据(jù)和(hé)验收单据入账、安排资金回(huí)款、提前(qián)确认收入(rù)等方式虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元(yuán)，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外担保余额(é)分别为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明(míng)书签署日(rì)，未按规定披露对外担(dān)保余(yú)额(é)合计13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚增营业(yè)收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期(qī)报告(gào)记载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报中仍存(cún)在未按规定披露(lù)对外担保的问(wèn)题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存(cún)储(chǔ)责令改正(zhèng)，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆(mù)被(bèi)采取终身市场禁入措施(shī)，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入(rù)措施，其他相关负责(zé)人也被处以罚款、5年市(shì)场禁入(rù)等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书(shū)显示，其(qí)于2019年6月(yuè)披露(lù)招(zhāo)股书申(shēn)报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科创板上市(shì)。

　　经查(chá)明(míng)，泽达易(yì)盛在公告(gào)的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要(yào)事(shì)实、编造重大虚(xū)假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且(qiě)未(wèi)如(rú)实披(pī)露关联交(jiāo)易(yì)、股权(quán)代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易(yì)盛及其全(quán)资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易(yì)盛还(hái)存在虚(xū)增在建工程(chéng)等问题。

　　值得(dé)关注(zhù)的是(shì)，对(duì)于欺诈发行部分，证监会对泽达(dá)易盛处以(yǐ)非法所募集资(zī)金金额(é)20％的处罚，罚(fá)款金(jīn)额(é)高达(dá)8.1亿元(yuán)；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事(shì)实计算，证监会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿(yì)元罚款，对(duì)实控人、时(shí)任董事长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时(shí)任董事、副总经理、财务总监、董(dǒng)事会(huì)秘(mì)书应岚被(bèi)罚(fá)1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市(shì)场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行(xíng)情下，两家公司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持(chí)股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也(yě)进(jìn)入到停(tíng)牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称(chēng)，公司触及(jí)《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创(chuàng)板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违法行为，将被实施重大违法强制退市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两家公司均(jūn)收(shōu)到上交所下发的(de)拟终止公司股(gǔ)票(piào)上市的事(shì)先(xiān)告知(zhī)书。在收到终止上市告(gào)知书后(hòu)，两(liǎng)家公(gōng)司可以根(gēn)据规(guī)定(dìng)申请听证，提(tí)出陈述和申(shēn)辩。交易(yì)所(suǒ)由上(shàng)市委员会就(jiù)是否(fǒu)终止公司股票上市事宜进行(xíng)审(shěn)议，并根(gēn)据上市委员会(huì)的审(shěn)核意(yì)见作(zuò)出是否终止公司股票上市(shì)的决定。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，若(ruò)股(gǔ)票(piào)被终止上市，自交(jiāo)易所公告(gào)对股票作出终(zhōng)止上市(shì)的决定(dìng)之日后(hòu)5 个交易日届满的下一(yī)交(jiāo)易日起，相关公司股(gǔ)票复(fù)牌并(bìng)进入(rù)退市(shì)整(zhěng)理期，并(bìng)在(zài)股票简称前冠以“退市(shì)”标识，退市整理期的交易(yì)期限为15 个交(jiāo)易日。交(jiāo)易所将在退市整(zhěng)理期届(jiè)满后5个交易日内对股票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官微发布消(xiāo)息(xī)显示162邮箱怎么登陆，162邮箱登录登录入口，其已于当(dāng)日收(shōu)到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉(sù)投(tóu)资者同时(shí)申请适(shì)用普通代表人诉讼程(chéng)序(xù)审理案件。上海金融法(fǎ)院称，其将依法(fǎ)审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资(zī)者提起的诉讼中，被告除(chú)了泽达易(yì)盛及(jí)实控人、董(162邮箱怎么登陆，162邮箱登录登录入口dǒng)监高(gāo)等，中介机构东兴证券(quàn)及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事(shì)务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务所也均在被(bèi)起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因在执(zhí)行泽达易盛首次公(gōng)开发行股票并在科创(chuàng)板上市项目(mù)中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等(děng)业务(wù)未勤(qín)勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务中心公告(gào)称，关注到上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请，起诉(sù)投资者同时申请适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼程(chéng)序审理案件。泽达(dá)易(yì)盛(shèng)是科创(chuàng)板首批被(bèi)中国(guó)证监(jiān)会立案调查公(gōng)司，根(gēn)据《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切(qiè)关(guān)注诉(sù)讼(sòng)进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法院后(hòu)续(xù)受理并(bìng)裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利登记(jì)公告(gào)，拟相关法律法规公开征(zhēng)集并接受50名以上(shàng)（含(hán)50名）投(tóu)资者(zhě)特别授权，申请参加普通代表人诉讼(sòng)并申请转换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。

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