零容忍！又有券商投(tóu)行(xíng)收罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，东北(běi)证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会(huì)拟对东北证券合计被(bèi)罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公(gōng)司(sī)收到中国(guó)证监会《行(xíng)政处罚事(shì)先告(gào)知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行股票(piào)及持续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会调查完毕，中(zhōng)国证监(jiān)会依(yī)法拟对(duì)公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票项目保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的(de)审查反馈意见中(zhōng)要求保(bǎo)荐机(jī)构对本(běn指甲刀品牌排行榜前十名，指甲刀哪个品牌质量好)次(cì)发(fā)行对象的认购资金来(lái)源及合法性、是否具备履行认购义(yì)务的能(néng)力进行核(hé)查，公司(sī)未按(àn)要(yào)求对本(běn)次非公(gōng)开发行对象之(zhī)一北(běi)京天证远洋基金管理(lǐ)中心(xīn)（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资(zī)金(jīn)来源审慎核(hé)查。天证远洋实(shí)际出(chū)资(zī)与其承(chéng)诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发行股票的上市(shì)保荐书(shū)》《非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股票发行过程(chéng)与认购对象合 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持(chí)续督导期间未对募集资金置换预投(tóu)资金(jīn)事项(xiàng)审慎核查(chá)，未(wèi)充分 核查募集资(zī)金投(tóu)入项目的情况，未(wèi)充(chōng)分关注募投(tóu)项目流动资金的用途和程序(xù)，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理(lǐ)的(de)职业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决(jué)定：对东(dōng)北证券责(zé)令改正，给予警告(gào)，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并(bìng)处以566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对(duì)定增项(xiàng)目的(de)保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警告，并(bìng)分(fēn)别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督(dū)导(dǎo)期的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处(chù)以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着两人(rén)已(yǐ)经离(lí)开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北(běi)证券，在(zài)2018年入(rù)职(zhí)了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去(qù)年入(rù)职了中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持计划被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且(qiě)定增项目已时(shí)隔近(jìn)七(qī)年，但(dàn)证监会(huì)仍对东北证(zhèng)券立案调查并(bìng)处以三(sān)倍(bèi)的高额罚款，体现(xiàn)监(jiān)管层在(zài)全面注(zhù)册制背景下，继续保(bǎo)持强监管(guǎn)、压实中介机构(gòu)责任的决(jué)心。

　　对(duì)于东北证(zhèng)券而言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿(yì)元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证券(quàn)股东吉林信托(tuō)因自(zì)身经营(yíng)发(fā)展(zhǎn)需要(yào)等自主决定，拟以集中竞价(jià)交易(yì)方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月(yuè)5日(rì)，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时(shí)去年(nián)7月就(jiù)已经公布的大股东亚太(tài)集团(tuán)“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍(réng)未(wèi)有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证监(jiān)会立案调查(chá)期间，公司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于(yú)上(shàng)述(shù)转让及减(jiǎn)持(chí)公司股份事(shì)项均(jūn)属于规(guī)定不得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚(yà)泰集团(tuán)和吉林信托不得减持公司(sī)股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单(dān)尘埃落地，东(dōng)北证券的股(gǔ)权变或将很(hěn)快实(shí)现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券最新(xīn)一(yī)季(jì)报(bào)显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变(biàn)动的(de)主要原因是(shì)公司投资与销(xiāo)售交易业务(wù)、投资银(yín)行业务收入(rù)增加所致。

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