零容忍！又有(yǒu)券(quàn)商(shāng)投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北(běi)证券公告(gào)称，因豫金刚石(shí)45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东北(běi)证(zhèng)券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非(fēi)公开发(fā)行股票及持(chí)续(xù)督(dū)导(dǎo)期间(jiān)未勤勉尽责(zé)案(àn)，已由中国证(zhèng)监(jiān)会调查完毕，中国(guó)证(zhèng)监会依法拟对公司做(zuò)出行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会查明(míng)，东北(běi)证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目水娃是几娃？ 水娃是什么颜色保荐(jiàn)人(rén)，中国证监会在(zài)豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查(chá)反馈(kuì)意见中要求保荐机构对本(běn)次发行对象(xiàng)的认购资金来源(yuán)及(jí)合法性、是否(fǒu)具(jù)备(bèi)履行认(rèn)购义务的能力进行核(hé)查(chá)，公(gōng)司未按要求对本次非公(gōng)开发行对象之一(yī)北京天证远洋基金管(guǎn)理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远洋实(shí)际出资与其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公(gōng)开发行股票的(de)上市保荐书》《非(fēi)公(gōng)开发行股票发行(xíng)过程与认购对象合 规(guī)性的报告》存在(zài)虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)在持水娃是几娃？ 水娃是什么颜色续督导期间未对募集资金置换预投资金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金投入项(xiàng)目的情(qíng)况，未充(chōng)分(fēn)关注募投(tóu)项目流动资金(jīn)的(de)用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟(nǐ)决定：对东北(běi)证券(quàn)责令改(gǎi)正，给(gěi)予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目的(de)保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续(xù)督导期的(de)保荐代表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告(gào)，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予(yǔ)警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐(jiàn)代表人(rén)于(yú)国庆(qìng)、葛建伟已查无(wú)数(shù)据，这(zhè)意味着两人已(yǐ)经(jīng)离开了证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑(zhèng)克国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年(nián)入职了(le)中天证券。傅(fù)坦则在(zài)2016年(nián)从东北证券离(lí)职，去年入职(zhí)了中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股东减持(chí)计划被暂停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫金(jīn)刚石已退市(shì)，且定增(zēng)项目已时(shí)隔近七(qī)年(nián)，但证(zhèng)监会仍(réng)对东(dōng)北证券立(lì)案(àn)调查(chá)并处以三(sān)倍(bèi)的高额罚款，体现监管层(céng)在(zài)全面注册(cè)制背景下，继续保(bǎo)持强(qiáng)监(jiān)管(guǎn)、压实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么(me)简(jiǎn)单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的(de)仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐(jiàn)收入(rù)在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因自身经营发展需(xū)要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价交(jiāo)易方式，在(zài)2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格(gé)减(jiǎn)持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过(guò)，截至今年(nián)5月5日(rì)，吉林(lín)信托没(méi)有任(rèn)何一股。

　　同时去(qù)年7月就已(yǐ)经公布的大股东亚(yà)太集(jí)团“清仓式”股权转(zhuǎn)让(ràng)一事，至(zhì)今(jīn)仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券(quàn)在被中国证监会(huì)立案调查期间，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公(gōng)司股份事项均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团和吉林(lín)信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着东(dōng)北(běi)证券的罚(fá)单尘埃落地，东北证券(quàn)的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据(jù)东北证券最水娃是几娃？ 水娃是什么颜色新一季报显示，2023年前三个月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司(sī)投资与销售交易业务、投资银行业(yè)务收(shōu)入增加所致。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 水娃是几娃？ 水娃是什么颜色