科创(chuàng)板首批退(tuì)市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收(shōu)到(dào)证监会(huì)下发(fā)的(de)《行政处(chù)罚决定书》，将被实施重大(dà)违法强(qiáng)制退市(shì)，

　　与此(cǐ)同时，上交所也(yě)对两(liǎng)公司下(xià)发(fā)拟终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的(de)事先告知书，两家公司(sī)的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融法院(yuàn)消息显示，其(qí)收到12名(míng)投资(zī)者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证券(quàn)及两名保代(dài)、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务(wù)所均在被起(qǐ)诉(sù)名(míng)单中。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　欺诈发行(xíng)+信(xìn)披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定(dìng)书显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年(nián)4月(yuè)3日披(pī)露招股书申报(bào)稿，同(tóng)年10月获科创(chuàng)板上(shàng)市委(wěi)审议同意发行上(shàng)市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物(wù)流单据和验收单(dān)据入账、安(ān)排资金回款、提前确认收入等方式(shì)虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润(rùn)总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明(míng)书》未(wèi)按规定(dìng)披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余(yú)额分别(bié)为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招股说明书签(qiān)署日(rì)，未按规(guī)定披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通(tōng)过前(qián)述财务造(zào)假方式虚(xū)增(zēng)营业收入(rù)、利(lì)润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披(pī)露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予警(j减肥期间能吃饺子吗午餐，10个饺子相当于几碗饭ǐng)告，并(bìng)处(chù)以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取终身(shēn)市场禁(jìn)入措施，罗(luó)铁威被处10年市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入措(cuò)施，其他相(xiāng)关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财(cái)务总监终身市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达易(yì)盛方面，行政(zhèng)处罚(fá)决定书显示，其于2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年(nián)6月在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件(jiàn)中隐瞒重要事实(shí)、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露(lù)关联(lián)交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全(quán)资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订(dìng)虚假合同、开(kāi)展虚假业(yè)务，2020年(nián)虚增利(lì)润(rùn)8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的(de)利润总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增利(lì)润2665.78万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚增在(zài)建工程等问题。

　　值得关注的(de)是，对(duì)于欺诈发(fā)行部分，证监会对泽(zé)达易盛处(chù)以非法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被(bèi)罚款(kuǎn)非法募(mù)集(jí)资金(jīn)的(de)3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法(fǎ)事(shì)实计算，证监会最(zuì)终(zhōng)对泽(zé)达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人(rén)、时任董事(shì)长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚(fá)款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元(yuán)，二人(rén)均被采取终(zhōng)身市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇为诡异(yì)的(de)是，在4月21日市(shì)场全(quán)面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽(zé)达A股股东(dōng)总户数为(wèi)6538户，户(hù)均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户(hù)，户均(jūn)持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被(bèi)提(tí)起诉(sù)讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家(jiā)公司也进(jìn)入到停牌及(jí)被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双(shuāng)发布(bù)公(gōng)告(gào)称，公司(sī)触及《上海证券(quàn)交易所科创(chuàng)板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项规定(dìng)的重大违法行为，将被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交所下(xià)发的拟终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的事(shì)先(xiān)告知(zhī)书。在收到终止上市(shì)告(gào)知(zhī)书后(hòu)，两家公司可以根据规定申请听证，提(tí)出陈述和申辩。交(jiāo)易(yì)所由上市委员(yuán)会就是否终止公司股票上(shàng)市事宜进行审议，并(bìng)根(gēn)据上市委员会的审核意见(jiàn)作出是(shì)否终止公(gōng)司股票上市的决(jué)定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终止上市，自交易所公(gōng)告对股票作(zuò)出终止上市的(de)决定之日后5 个交易日(rì)届满的下一交易日起，相关公(gōng)司股票复牌并进入(rù)退(tuì)市整理(lǐ)期(qī)，并在股票简称前(qián)冠以(yǐ)“退市”标(biāo)识，退市(shì)整理期的交易期限为15 个(gè)交易(yì)日。交易所将在退市整理期届满后5个交(jiāo)易(yì)日内对股票予以摘牌(pái)，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融(róng)法院官微发布消息显示，其已(yǐ)于当(dāng)日收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的(de)申请。起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案(àn)件。上(shàng)海金融法院称，其(qí)将依(yī)法审查，及时(shí)公布(bù)进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被(bèi)告除(chú)了泽达易(yì)盛及(jí)实控人(rén)、董监高等，中介机构东(dōng)兴证券(quàn)及两(liǎng)名(míng)保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务(wù)所、康达减肥期间能吃饺子吗午餐，10个饺子相当于几碗饭律师事务(wù)所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发(fā)布公告称，因在执行泽达易盛首次公开(kāi)发行股票并在科创(chuàng)板上市(shì)项(xiàng)目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督(dū)导等业(yè)务未勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心(xīn)公告称，关注(zhù)到上海金(jīn)融法院收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷(fēn)的申请，起诉(sù)投资(zī)者同(tóng)时(shí)申请(qǐng)适(shì)用普通代表人诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序审理案件(jiàn)。泽(zé)达易(yì)盛是科创板(bǎn)首(shǒu)批被中国证监会立案(àn)调查公司(sī)，根据《行政处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发行(xíng)。

　　投(tóu)服中心将(jiāng)密切关注诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)后续受(shòu)理并裁定(dìng)适用(yòng)普通代表人(rén)诉(sù)讼，发布普通代表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟相关(guān)法律法规公开征集并接受50名以上(shàng)（含(hán)50名）投资者特别授(shòu)权，申(shēn)请参加普通代表(biǎo)人诉讼并申请(qǐng)转换特别(bié)代表人诉讼。

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