零容忍！又有券商(shāng)投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间(jiān)，东北(běi)证券公告称(chēng)，因豫(yù)金刚石(shí)45亿(yì)定增(zēng)旧案，证监会拟对(duì)东北证券合计(jì)被罚没逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发(fā)行股票及持续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国证监会调(diào)查完毕，中国证监会(huì)依法拟对公司做出(chū)行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票的审查(chá)反(fǎn)馈意见(jiàn)中要求保荐机构对本次发行对象(xiàng)的(de)认购资金来(lái)源及合法性、是否(fǒu)具(jù)备履行认购义(yì)务的能力进行(xíng)核查，公司未(wèi)按要求对本(běn)次非公开(kāi)发行对(duì)象之一北京(jīng)天证远(yuǎn)洋基金(jīn)管(guǎn)理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金来(lái)源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购(gòu)对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导期间未对募集资金置换(huàn)预投资金事项审慎核查(chá)，未(wèi)充分 核查募集(jí)资金(jīn)投入项(xiàng)目的情(qíng)况，未(wèi)充分关注募(mù)投项目流(liú)动(dòng)资金的用途(tú)和程序(xù)，未(wèi) 对涉诉事(shì)项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令(lìng)改正，给(gěi)予警告，没(méi)收保荐业务收入(rù)188.7万(wàn)元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并(bìng)分(fēn)别处以20万元罚(fá)款(kuǎn)；对(duì)持(chí)续督导期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东(dōng)给(gěi)予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛(gé)建伟已(yǐ)查无(wú)数据，这意(yì)味着两人已经(jīng)离(lí)开(kāi)了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开(kāi)东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年(nián)从东(dōng)北证券离职(zhí)，去(qù)年(nián)入(rù)职了中德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂(zàn)停

　　截至目前(qián)，豫金刚石(shí)已退市，且定增(zēng)项目(mù)已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处(chù)以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管层在全面注册(cè)制背景下，继续保(bǎo)持强监(jiān)管(guǎn)、压实中介机构责任(rèn)的(de)决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年(nián)报显示，东(dōng)北(běi)证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功(gōng)发行的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月(yuè)30日期间按市场价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林(lín)信托(tuō)没有任何一(yī)股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规(guī)定，东北证券在被中国证监会立案(àn)调查期间，公司(sī)大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于(yú)上述转让(ràng)及减(jiǎn)持(chí)公(gōng)司股份事项均属于规定不(bù)得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚(yà)泰(tài)集(jí)团和吉(jí)林信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过(guò)随着东北证券的罚(fá)单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券最(zuì)新(xīn)一季(jì)报显(xiǎn)示，2023年前(qián)三个月东北证(zhèng)券实现营业收入(rù)18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩(jì)变动的主(zhǔ)要原因(yīn)是公(gōng)司(sī)投(手机扩展内存是什么意思tóu)资(zī)与销售交易业务(wù)、投资银行(xíng)业务收入增加所致。

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