金(jīn)融界4月21日消息(xī) 证监会有(yǒu)关部门负责(zé)人就泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案(àn)件答(dá)记者(zhě)问。证监会有关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资(zī)者合法(fǎ)权益，危及市场秩(zhì)序(xù)和金融安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依(yī)法(fǎ)从严打击证券违(wéi)法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉(lì)查处证(zhèng)券违法犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国(guó)务院(yuàn)对资本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实(shí)行行政、民(mín)事、刑事(shì)立体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机(jī)构(gòu)，如何推动对(duì)上(shàng)述(shù)发行人、控股股东(dōng)、实际控制人、中介(jiè)机构及其责任人员等相关(guān)责任主体进行立体(tǐ)化追责(zé)？

　　答：欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本(běn)市(shì)场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广(guǎng)大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和(hé)金融安全(quán)。中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依法从严(yán)打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落(luò)实党(dǎng)中央国务院对资本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行香水闻多了会致癌吗，女士公认10大好闻的香水为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股(gǔ)东(dōng)、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追(zhuī)责。如在(zài)上述两(liǎng)案的行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技(jì)股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简称泽达(dá)易盛）和广东(dōng)紫晶信息(xī)存储(chǔ)技术股份有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚(fá)和市场禁(jìn)入(rù)决定(dìng)，分(fēn)别对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储及(jí)相关责任人员(yuán)进行行政处罚(fá)，并对部分责任人员采取证券市场禁入措施(shī)。同时，我会加强(qiáng)与公安机关(guān)的沟(gōu)通协调，对涉(shè)嫌(xián)刑事犯罪的当事(shì)人依法及时移送(sòng)公安机关处理(lǐ)，推动(dòng)案件刑事追责相(xiāng)关工(gōng)作。另外，根(gēn)据《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创(chuàng)板股票上市规(guī)则》的规定(dìng)，上海证券交易所将依(yī)法(fǎ)对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法(fǎ)强制(zhì)退市。

　　二是依法支持适格投资者及(jí)时有效(xiào)地追究(jiū)违规上市公司及其(qí)相关中介机构(gòu)等责任(rèn)主体的(de)民事赔偿责(zé)任。民事责任是资本市场法律责(zé)任体系的(de)重要(yào)组成部(bù)分(fēn)，是对(duì)违法行为进行(xíng)立体式(shì)追(zhuī)责的重要一环，也是(shì)提(tí)高资本市场违法违规成(chéng)本的重要举措。我会将进一步畅通投资者权利(lì)救济(jì)渠道，维(wéi)护投(tóu)资者合法权益(yì)，督促(cù)市场参与各方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提(tí)供保荐、承销(xiāo)服(fú)务的(de)证(zhèng)券(quàn)公司、出具审计(jì)报告(gào)的(de)或者法律意见书的(de)证券(quàn)服务机构等(děng)违(wéi)规主体实施精准打击(jī)。如果相关(guān)中介机(jī)构故意参(cān)与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关处理；如(rú)果相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责(zé)的情(qíng)形(xíng)，我会将按照过责相当的(de)法治理念，综合考虑违法程度(dù)、案件情况、执法效率、赔(péi)偿(cháng)投(tóu)资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽责的执业行为付出代(dài)价。

　　四是(shì)关于中介机构的责任人员。证券公司(sī)、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介机构(gòu)从(cóng)业人(rén)员的道德水准、专业(yè)能(néng)力(lì)、合规风险(xiǎn)意(yì)识和廉洁从业水平等，是保障(zhàng)证券服务质量(liàng)的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行、财务造假等(děng)案件中发现相关中介机构责任人员(yuán)存在违法违规行为(wèi)，将(jiāng)依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案(àn)严重损害(hài)投资者合法(fǎ)权益，目前在投资者保护(hù)方面有(yǒu)哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉(sù)讼法》等(děng)法律(lǜ)法规规定了包括协商和解(jiě)、纠纷(fēn)调解、先(xiān)行赔(péi)付、责令回购(gòu)、行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)、单(dān)独诉讼、示(shì)范判决、代表人诉讼等(děng)一系(xì)列投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制度。这些制(zhì)度各有优势，对(duì)于个案(àn)中采用(yòng)何种方式，需(xū)综合考虑不同(tóng)投资者赔偿救济制度的适(shì)用条件、投(tóu)资(zī)者获赔(péi)的充分性和(hé)有效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和能力等因素，目标都(dōu)是有(yǒu)效保(bǎo)护投资(zī)者、惩戒(jiè)和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院(yuàn)已(yǐ)经收到泽达易盛普通代(dài)表人诉讼起(qǐ)诉(sù)材料(liào)，中(zhōng)证中(zhōng)小投(tóu)资者服(fú)务中心发布公(gōng)告，表(biǎo)示密切关(guān)注泽达易盛(shèng)普通代表人诉(sù)讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融(róng)法院受理并裁定适用普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼，将依法接(jiē)受(shòu)投资者特别授权，申请(qǐng)参加该案并转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制度具有“默示(shì)加入(rù)、明示退(tuì)出”的特征，能够一揽(lǎn)子解决(jué)泽达易盛(shèng)案的(de)民事(shì)赔偿问题，适(shì)格投资者(zhě)的合法权益可以在诉讼(sòng)程序中得到(dào)保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限公司作(zuò)为紫晶存储申(shēn)请(qǐng)首次公开发行股票(piào)的保荐机构(gòu)和主承销商，与其他中介机构正在主动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资(zī)10亿元设(shè)立先行赔付(fù)专项基金（上述金(jīn)额(é)为(wèi)公司初(chū)步估算结果，基(jī)金(jīn)规(guī)模(mó)将(jiāng)根据(jù)最终计算的适(shì)格投资者损(sǔn)失赔(péi)付金额进行(xíng)调整），用于先(xiān)行赔付适(shì)格投(tóu)资者(zhě)的投资损失。先(xiān)行赔付可以(yǐ)高效、快捷地(dì)解(jiě)决紫晶(jīng)存储案(àn)的(de)民事赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资者可(kě)以(yǐ)积极参(cān)与(yǔ)先行赔付程序直接(jiē)获赔，以维(wéi)护自身合法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露(lù)的公(gōng)告中(zhōng)提(tí)出向证监会提交证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺(nuò)申请(qǐng)，证监会将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：2019年(nián)修订的(de)《证券法(fǎ)》新增了(le)证券领(lǐng)域行(xíng)政执法当事人承诺制度（以下简称当事(shì)人承诺制度）。当(dāng)事人(rén)承诺制度(dù)是指国务院证券监督管理机构对(duì)涉嫌(xián)证券期货(huò)违法的单(dān)位或者个人进行(xíng)调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有(yǒu)关(guān)投资(zī)者损失、消除损害(hài)或者(zhě)不良影响并(bìng)经国务院证券监督管理(lǐ)机构认可，当事人履行承诺后国务院证券监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)机构终止案件调查(chá)的行(xíng)政执法方式。相关法律法规明(míng)确规定了当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度的(de)基本流程、适(shì)用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制度实施办法(fǎ)》等规(guī)定(dìng)，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数(shù)香水闻多了会致癌吗，女士公认10大好闻的香水额的确定需要综(zōng)合(hé)考虑当事人(rén)因涉嫌违法行为可(kě)能获得的收益(yì)或(huò)者避免的损(sǔn)失、当(dāng)事人(rén)涉(shè)嫌违法行为依法可能被处以(yǐ)罚款和没(méi)收违法(fǎ)所得的金(jīn)额，以(yǐ)及投资者因当事人涉(shè)嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失(shī)等诸多因素。承(chéng)诺金数(shù)额(é)通常高(gāo)于罚(fá)没(méi)款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券(quàn)期货行政执法当事人承诺(nuò)这一程序中，既可以实(shí)现(xiàn)对申请人的精准打击(jī)，也可以有效便(biàn)捷地补偿投资者(zhě)的损失。因此，当事人承诺制度(dù)可以一并解决案件相关的行政处(chù)理与(yǔ)民(mín)事(shì)赔偿(cháng)问题(tí)，有效(xiào)提高执法效能，达到行政追(zhuī)责与民事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司向我会提交当(dāng)事人承诺申请(qǐng)，我会将依据(jù)《证券法》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)实(shí)施(shī)办(bàn)法》《证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人(rén)承诺(nuò)制度实(shí)施规(guī)定(dìng)》等规(guī)定(dìng)，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务(wù)所、律师事(shì)务所等(děng)中介机构(gòu)及(jí)其责任人员(yuán)，下一(yī)步(bù)将如(rú)何(hé)处理？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会(huì)贯彻“零容忍”要求(qiú)，对(duì)泽达易盛和紫晶存(cún)储所(suǒ)涉中介机(jī)构开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案(àn)中，东兴证券(quàn)股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、北京市康达律师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介机构因涉(shè)嫌在相(xiāng)关(guān)执业过(guò)程中未勤勉(miǎn)尽责，近日(rì)已(yǐ)被我会立(lì)案。在紫晶存储案中，我会(huì)对中信建(jiàn)投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同(tóng)会计师事(shì)务(wù)所、广(guǎng)东恒益律师事务所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构启动了相(xiāng)关调查工作，后续(xù)将根据其在相关(guān)执业行为(wèi)中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔(péi)付(fù)以(yǐ)及申(shēn)请证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺等情(qíng)形(xíng)，依法进行下一步(bù)处(chù)理。需要指出(chū)的是，我们(men)将(jiāng)关(guān)注相关中(zhōng)介机构有关责(zé)任人员在上(shàng)述(shù)案件(jiàn)中的执(zhí)业行(xíng)为，如果发现有关(guān)责任人(rén)员存(cún)在(zài)违(wéi)法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等中介机(jī)构(gòu)是(shì)保障资(zī)本(běn)市场高质量发(fā)展的重要力量(liàng)，中介机构及其从业人(rén)员应当严格(gé)遵(zūn)守法律法规和职业道(dào)德要求，勤勉(miǎn)尽责(zé)、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维(wéi)护风清气(qì)正的企业文(wén)化和行业文化，珍视行业声(shēng)誉(yù)。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 香水闻多了会致癌吗，女士公认10大好闻的香水