金融界4月(yuè)21日(rì)消息 证监会(huì)有关部门负(fù)责人(rén)就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案件体重kg是公斤还是斤，体重50kg是多少斤x;'>体重kg是公斤还是斤，体重50kg是多少斤答记(jì)者问。证(zhèng)监会有关部门负(fù)责人表示，欺诈发行、财(cái)务造假等(děng)资本(běn)市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金(jīn)融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活(huó)动(dòng)的(de)意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化(huà)打击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会坚体重kg是公斤还是斤，体重50kg是多少斤决贯彻落实党中央国务院对资本(běn)市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案件(jiàn)，社会(huì)影响广泛。作为监(jiān)管机(jī)构，如何推(tuī)动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构(gòu)及其责任(rèn)人(rén)员等(děng)相关责任主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大(dà)投资(zī)者合法权益，危(wēi)及市场秩序(xù)和金(jīn)融安全。中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法活(huó)动的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉查处证(zhèng)券(quàn)违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立(lì)体化打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证券发(fā)行人及相关控股股东(dōng)、实(shí)际控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如(rú)在上述两案的行政(zhèng)责任方(fāng)面，我会依法(fǎ)向泽达易盛(shèng)（天津）科技(jì)股份有(yǒu)限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储技术股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)紫晶存(cún)储）及相关责任人作出行(xíng)政处罚和市场(chǎng)禁入决(jué)定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存储及相关责(zé)任(rèn)人员进(jìn)行行政处罚(fá)，并对部(bù)分(fēn)责(zé)任人员采(cǎi)取证券市场禁入(rù)措施。同时，我会加强与公安(ān)机关的沟(gōu)通协调，对(duì)涉嫌刑(xíng)事犯罪(zuì)的当事(shì)人依法及时移送公安(ān)机关处理，推(tuī)动(dòng)案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科(kē)创板股票上市(shì)规则》的规(guī)定，上海证券交易所将依法(fǎ)对(duì)泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储启动重大违法强制退市(shì)。

　　二是依法支(zhī)持(chí)适格投(tóu)资者及(jí)时有效地(dì)追究违规上(shàng)市公(gōng)司(sī)及其相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机构(gòu)等责任主体(tǐ)的民事赔偿责任(rèn)。民事责任是(shì)资本市(shì)场(chǎng)法律责任体系的重要组成部分，是(shì)对违(wéi)法(fǎ)行为进(jìn)行立体式追责的重要一环(huán)，也是提(tí)高(gāo)资本市场(chǎng)违法(fǎ)违规成(chéng)本的重要举(jǔ)措。我(wǒ)会将进(jìn)一步畅通投(tóu)资(zī)者权利救济渠道(dào)，维护投资者合法权益，督促市场参与各方归(guī)位尽责，形(xíng)成资本市(shì)场良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公(gōng)司提供保(bǎo)荐、承销服务(wù)的证券公司、出具审计报告的或者法律意见书(shū)的证券服务机构等违规(guī)主体实施精准打(dǎ)击。如果(guǒ)相关中介机构故(gù)意(yì)参与(yǔ)造假，情节(jié)恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送(sòng)司(sī)法(fǎ)机(jī)关处理；如果相关中介(jiè)机构主要(yào)涉(shè)嫌执业(yè)未勤勉(miǎn)尽责(zé)的情形，我会将按照过责相当的(de)法治理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情(qíng)况、执法效(xiào)率(lǜ)、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中(zhōng)介机构(gòu)为其未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的执业行为(wèi)付出代(dài)价。

　　四是关(guān)于中介机构的(de)责任人员。证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机(jī)构从业(yè)人(rén)员的道德水准(zhǔn)、专业能力、合规风险(xiǎn)意(yì)识和(hé)廉洁从业水平等，是保障证券服(fú)务质量(liàng)的重要因素。如果在欺(qī)诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中发现(xiàn)相(xiāng)关中介(jiè)机构责(zé)任人员存(cún)在违法违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严(yán)重损害(hài)投资(zī)者(zhě)合(hé)法权益，目前在投(tóu)资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉(sù)讼法(fǎ)》等法律(lǜ)法规规定了(le)包括协(xié)商和解、纠(jiū)纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政执法当事(shì)人承诺、单(dān)独(dú)诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉(sù)讼等(děng)一(yī)系列投(tóu)资者赔(péi)偿救济制度。这些(xiē)制度各有优势，对于个案(àn)中采用何种方式，需综合考虑不同投资(zī)者(zhě)赔偿救济制(zhì)度的适用条件、投资者获赔(péi)的充分性和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和(hé)能力等因素，目标都是有效保(bǎo)护(hù)投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院已经收(shōu)到(dào)泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资(zī)者服务中(zhōng)心发布公告(gào)，表示密(mì)切关注泽达(dá)易(yì)盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院受理(lǐ)并裁(cái)定适(shì)用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼，将依法接(jiē)受投资者特别授权，申请参(cān)加该案并转换特别(bié)代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)。特别(bié)代表人诉(sù)讼制度具有“默示加入、明(míng)示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资(zī)者的合法权(quán)益(yì)可(kě)以在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限(xiàn)公司作(zuò)为紫晶存储(chǔ)申请首次(cì)公开发行股票的保荐机构和主承销商，与其他中(zhōng)介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出(chū)资10亿(yì)元设立先行(xíng)赔(péi)付专项基(jī)金（上(shàng)述金额为公(gōng)司初步估算结果，基(jī)金(jīn)规(guī)模将(jiāng)根(gēn)据最(zuì)终计(jì)算的适格投资(zī)者损失(shī)赔付金额进(jìn)行调整），用于先行(xíng)赔付(fù)适格投资者的投(tóu)资损失(shī)。先行赔付(fù)可以高效(xiào)、快捷地解决紫晶存储案的民(mín)事赔偿问题(tí)，适格投资者可以(yǐ)积极(jí)参与先行赔付程序直接获(huò)赔，以(yǐ)维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)披露的公告中提出向证(zhèng)监会提交证券期货行政执法当事人承诺(nuò)申(shēn)请，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券(quàn)法》新增了证券领(lǐng)域行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度（以(yǐ)下简(jiǎn)称当事人承诺制(zhì)度）。当事(shì)人承诺制度是指国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法(fǎ)的(de)单位或者个人进(jìn)行(xíng)调查期间，被调查的(de)当事人承(chéng)诺(nuò)纠(jiū)正涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为、赔偿(cháng)有(yǒu)关投(tóu)资者损失、消除损(sǔn)害或者不良影响并经国务院证(zhèng)券(quàn)监督管(guǎn)理机构认可，当(dāng)事人履行承诺后国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机(jī)构终(zhōng)止案件调查的行政执法方式。相关(guān)法律法(fǎ)规明确规定(dìng)了(le)当事人承(chéng)诺制度的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办(bàn)法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数(shù)额的确定需(xū)要综合考虑当事人(rén)因(yīn)涉嫌(xián)违法行(xíng)为可能(néng)获得的(de)收益或者(zhě)避免的(de)损(sǔn)失(shī)、当事人(rén)涉嫌(xián)违法行为依法可(kě)能被处以罚(fá)款和没收(shōu)违法所得的金额，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭(zāo)受的损(sǔn)失等诸多因(yīn)素(sù)。承(chéng)诺金(jīn)数额(é)通常(cháng)高于罚没款数额，且可(kě)用于赔(péi)偿投资(zī)者损失，在证(zhèng)券期(qī)货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)这一(yī)程序中，既可以实现对申(shēn)请人的精准打(dǎ)击，也(yě)可以有效便(biàn)捷地(dì)补偿(cháng)投资者(zhě)的损(sǔn)失。因此，当(dāng)事人承诺制度可以一并解决案件(jiàn)相关的行政处(chù)理(lǐ)与民事赔偿问(wèn)题，有(yǒu)效提高执法效能，达到行政追(zhuī)责与民事(shì)追责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份有限公司向(xiàng)我会提(tí)交当事人承诺申(shēn)请(qǐng)，我会(huì)将依据《证(zhèng)券(quàn)法》《证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)实(shí)施办法》《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺制度(dù)实施规(guī)定》等规定，依法(fǎ)依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储所涉的证券公司、会计师事务(wù)所、律师事(shì)务(wù)所等中介机构及其责任人员(yuán)，下一(yī)步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达(dá)易盛(shèng)案(àn)中，东(dōng)兴证券股份有限公司、天健会计师事务所、北京市康达律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关(guān)执(zhí)业(yè)过(guò)程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶(jīng)存储案(àn)中，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚会计(jì)师事务所、致同(tóng)会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、广东恒(héng)益律师(shī)事务所等中介机构启动(dòng)了相关(guān)调查工作，后续将根据其在相关(guān)执业(yè)行为中的勤(qín)勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺等情形，依法进行下一步(bù)处理。需(xū)要指出的(de)是，我们(men)将关注(zhù)相(xiāng)关中(zhōng)介机构有(yǒu)关责任人(rén)员在上(shàng)述案件中的执业行为，如(rú)果(guǒ)发现有关责任人员存在违(wéi)法违规(guī)行为，将依(yī)法依规(guī)予以严(yán)处(chù)。

　　证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机(jī)构是保障资本市场高(gāo)质量发展的重要力量，中(zhōng)介(jiè)机构及其从业人员应当(dāng)严格遵守法律法规(guī)和职业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉(lián)洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉(jué)营造(zào)和维护风清气(qì)正的(de)企业文(wén)化和行业文(wén)化，珍视行业声誉。

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