直播短(duǎn)视频成为(wèi)市场风口，但金(jīn)融“大V”并非(fēi)想当(dāng)就(jiù)能当，违规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会(huì)官(guān)网显示，日前(qián)四(sì)川证监局对恒(héng)泰证券(quàn)某营业部(bù)及员工双双出具警示(shì)函(hán)。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发(fā)布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行(xíng)分析、为(wèi)第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为各行(xíng)各业(yè)的新风口，金融行业也(yě)不(bù)例(lì)外。由于直播(bō)活(huó)动(dòng)的即时性，合规问(wèn)题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需(xū)要直(zhí)面的(de)问(wèn)题(tí)。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播(bō)、荐(jiàn)股等(děng)行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利(lì)用(yòng)自(zì)媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营(yíng)业部及员工遭遇四川(chuān)证监(jiān)局开出(chū)的(de)警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　具(jù)体来看，四川证监局(jú)指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部(bù)任职期间，实名(míng)通过(guò)抖(dǒu)音账号(hào)发布短(duǎn)视(shì)频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析(xī)、为某“金(jīn)融职业技能学校(xiào)”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违规从事营利性经营活(huó)动，违规(guī)兼任可能影响其(qí)独立(lì)性的职务或者从(cóng)事与所在机构或者投(tóu)资者合法利益(yì)相冲(chōng)突的活动(dòng)。基于(yú)此，四川(chuān)证监局决定(dìng)对熊某平采(cǎi)取(qǔ)出具警(jǐng)示(shì)函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部也被出具(jù)警示函。四川证监局认为，该营业部合规(guī)管理不(bù)到位，未严(yán)格规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过(guò)短视频(pín)平台进行推广的人员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在视(shì)频(pín)平台(tái)上(shàng)已有一定名(míng)气。

　　目前(qián)，该(gāi)账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝已有138万(wàn)粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部(bù)分(fēn)爆(bào)款(kuǎn)视频(pín)播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证(zhèng)券员工(gōng)名(míng)义发(fā)布短(duǎn)视频的账号(hào)数量也(yě)有不少(shǎo)，其中(zhōng)部(bù)分账(zhàng)号粉丝(sī)数量超过(guò)15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营时间不长，但已(yǐ)有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大(dà)量粉丝在其短视(shì)频中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰(tài)证券办(bàn)理执业(yè)登记，登记(jì)岗(gǎng)位为(wèi)“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉(hàn)云掌数字(zì)科技有限(xiàn)公司办理(lǐ)执业，执业(yè)岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾(gù)问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业也不例外。由于直(zhí)播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户(hù)时需要直面的问(wèn)题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容(róng)维证券数据程序化有限公司被黑(hēi)龙(lóng)江(jiāng)证监(jiān)局出具(jù)警示(shì)函。经查，容(róng)维(wéi)证券员工马(mǎ)某某无(wú)证(zhèng)券投资(zī)顾(gù)问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播(bō)形式向公众提供(gōng)关于证券(quàn)市场的分析(xī)、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监(jiān)会指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过微博(bó)进行(xíng)荐股、预测股(gǔ)市(shì)行情、宣传并(bìng)出售(shòu)投资服务(wù)，但(dàn)其未取得从事(sh小兔子被蛇用两根WRITEAS，小兔子被蛇用两根做了ì)证券投(tóu)资咨询业务的核(hé)准，不具备(bèi)证券投(tóu)资(zī)咨询从业资格(gé)及(jí)业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构监管情况通报，对(duì)证券公司从业人员网(wǎng)络直(zhí)播提出小兔子被蛇用两根WRITEAS，小兔子被蛇用两根做了监管要(yào)求(qiú)。证券公司工作人员(yuán)通过(guò)网络(luò)直播(bō)等形式发表评论，要确保信息来源(yuán)合法合(hé)规、研究方法(fǎ)专业(yè)审慎；充(chōng)分(fēn)发挥专业(yè)优(yōu)势，引(yǐn)导市场树立长期投(tóu)资(zī)、价值(zhí)投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步(bù)加(jiā)强(qiáng)对证券公司(sī)工(gōng)作人员直播展业的管(guǎn)理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对(duì)直(zhí)播内容进(jìn)行(xíng)把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进行(xíng)监测监控，遇有重大情况及时处(chù)理，避免产(chǎn)生不(bù)良影响；直(zhí)播中(zhōng)出现违规情况的，及(jí)时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广(guǎng)播电视(shì)总(zǒng)局、文化和旅游(yóu)部共同制定了(le)《网络主播(bō)行为规范》。其中(zhōng)提出(chū)，对于需要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经(jīng)金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应(yīng)执(zhí)业(yè)资质。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证协(xié)也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排(pái)查(chá)报送网(wǎng)络非(fēi)法证券(quàn)活动信息的(de)通知，要求排查填(tián)报证券领域涉及非(fēi)法证(zhèng)券活动信息(xī)，其中重点(diǎn)排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机(jī)构和(hé)人(rén)员等涉非(fēi)“自(zì)媒体(tǐ)”账号与APP。

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