直播短(duǎn)视频(pín)成为(wèi)市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业(yè)仍将招致监管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官网显示，日前(qián)四川证监局对恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指出(chū)，恒泰(tài)证(zhèng)券该名员工任职期间实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为第三方引流，并(bìng)收(shōu)取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融(róng)行业也(yě)不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”时(shí)需要(yào)直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事(shì)违(wéi)规(guī)活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业(yè)部及员(yuán)工(gōng)遭(zāo)遇四川(chuān)证监局开出(chū)的警示(shì)函(hán)，涉嫌谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部任职期间，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为某“金融(róng)职业技(jì)能学校”引流，并通过收(shōu)取直播打(dǎ)赏、直播会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等(děng)方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期(qī)货经(jīng)营机构及(jí)其工(gōng)作人(rén)员廉(lián)洁从业规定(dìng)》，证(zhèng)券期货经营机构(gòu)工作人员不得违规从(cóng)事营利性经营(yíng)活动，违(wéi)规兼任可能(néng)影响其独(dú)立(lì)性的(de)职务或者从事与所(suǒ)在机构或者投资(zī)者(zhě)合(hé)法利(lì)益相冲突的(de)活动(dòng)。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊某平(píng)采取出(chū)具警示(shì)函的行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒(héng)泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部也被出(chū)具警示函。四川证监局认为，该营业(yè)部合规(guī)管理不到位，未严格(gé)规范从业人(rén)员执业(yè)行为(wèi)。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工(gōng崤什么时候读yao佳肴，崤什么时候读)，恒泰证券旗下热衷于通过短视(shì)频平台进行(xíng)推广的人(rén)员层出(chū)不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在视频平台(tái)上已有一定名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号(hào)抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在(zài)视频中，牛(niú)壮出镜的头(tóu)衔(xián)仍为“原(yuán)恒(héng)泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达(dá)到(dào)17.2万，部(bù)分爆款视频播(bō)放量(liàng)过(guò)万(wàn)。在抖音(yīn)平台(tái)上以(yǐ)恒泰证(zhèng)券员(yuán)工(gōng)名义发布短(duǎn)视频的账号(hào)数量也有不少，其中部(bù)分账号(hào)粉(fěn)丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平(píng)上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较(jiào)高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短(duǎn)视(shì)频(pín)中留言追问(wèn)，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登(dēng)记(jì)信息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证券办(bàn)理执业(yè)登记，登(dēng)记(jì)岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉(hàn)云掌数(shù)字科技(jì)有限(xiàn)公司(sī)办理执业，执(zhí)业(yè)岗位为“证券投(tóu)资咨(zī)询（投资(zī)顾问(wèn)）”，目前登记状态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直播(bō)活动的即时(shí)性，合规问(wèn)题(tí)也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直面的(de)问(wèn)题(tí)。而无证券投顾(gù)资质进(jìn)行(xíng)证券内(nèi)容(róng)直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机(jī)构黑龙江省容维证券数据程序(xù)化有限(xiàn)公司被(bèi)黑龙江证监(jiān)局出具(jù)警示函。经查(chá)，容维证券员工(gōng)马某某无(wú)证券投资顾问(wèn)执业资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来，马某(mǒu)某通(tōng)过抖音直播形式向公(gōng)众(zhòng)提供关于证(zhèng)券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对(duì)微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监(jiān)会指(zhǐ)出，易(yì)伟通(tōng)过微博进行荐股、预(yù)测股(gǔ)市行情、宣(xuān)传并出售(shòu)投资服(fú)务，但其未取得从事证券投资咨(zī)询业务的核准，不(bù)具备(bèi)证(zhèng)券投资咨询从业资格及业务(wù)资质，共罚没收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会(huì)机构部下发机构监管情况通(tōng)报，对(duì)证(zhèng)券(quàn)公司从业人员(yuán)网络直(zhí)播(bō)提出监管要求(qiú)。证券公司工作(zuò)人员通(tōng)过网络直播等形式发表评论(lùn)，要确保信(xìn)息来源合法合规、研究方法专(zhuān)业(yè)审慎(shèn)；充分发挥专业(yè)优势(shì)，引导市场(chǎng)树立长期(qī)投资、价值投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券公(gōng)司应(yīng)进一步(bù)加强对(duì)证(zhèng)券公司工作人员直(zhí)播展业的管(guǎn)理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进(jìn)行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处(chù)理，避(bì)免(miǎn)产生不(bù)良影响；直播(bō)中出现(xiàn)违规情况(kuàng)的，及时(shí)启动(dòng)内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对(duì)于需要较高(gāo)专(zhuān)业(yè)水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育(yù)）的(de)直(zhí)播内容(róng)，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司(sī)、证券咨询公司下发关(guān)于排查报送网络非法证券(quàn)活动(dòng)信息的(de)通知，要(yào)求排查填报证券(quàn)领域涉及(jí)非法证券活动信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券经营机(jī)构和人员(yuán)等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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