近(jìn)期交易商协会的监管处罚力度明显(xiǎn)加大(dà)，虽(suī)然(rán)债券(quàn)市场参与(yǔ)主体(tǐ)愈发丰富(fù)多元，市(shì)场竞争程度更趋(qū)激烈，但(dàn)监管底线不(bù)能破戒。

　　5月(yuè)11日，交易商协会对建(jiàn)设银行(xíng)启动(dòng)自(zì)律调查，这(zhè)是两天内第(dì)二家被要(yào)求自律调(diào)查的大(dà)行。今年以来，交易商(shāng)协(xié)会已对多家金融机构启动自律调(diào)查，监管力(lì)度在持续加大。

　　多家金融(róng)机构接连被通报(bào)

　　5月11日(rì)，中(zhōng)国银行间市(sh一般上大一是多少岁，大一是多少岁哪年的ì)场交易(yì)商协会(huì)（下称“交易商协会”）网站显示，基于监管(guǎn)部(bù)门反馈线索，依据《银行间债(zhài)券市场自律处分规则》，交易商(shāng)协会已(yǐ)对中国建设银行股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)债务(wù)融资工具承销(xiāo)业务涉嫌违规行为(wèi)开展自律调查。

　　根据建行2022年年报(bào)，去(qù)年建行承销非(fēi)金(jīn)融企(qǐ)业债(zhài)务融资工具744笔，为411家实(shí)体企业承销发行(xíng)债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房(fáng)地产企(qǐ)业债券融资(zī)需求，承销房地产企业323.35亿元债务融(róng)资工具，房地产并购(gòu)票据(jù)22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协会(huì)的监管(guǎn)力度在近期(qī)持(chí)续(xù)加大。就在(zài)5月9日，交易商协会官网发(fā)布信息，针对中国进出口银(yín)行金融(róng)债(zhài)券发行(xíng)涉嫌违规行为(wèi)，以(yǐ)及中(zhōng)国民生银(yín)行承销业务涉嫌违规行为(wèi)已开展自律(lǜ)调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行(xíng)、江西(xī)银行、青岛(dǎo)银行和粤财信托共(gòng)5家机构涉及债券(quàn)业务(wù)违规被点名。具体来说，交易(yì)商协会通过深入调查发现，大连(l一般上大一是多少岁，大一是多少岁哪年的ián)银行等(děng)多家机构存在债(zhài)券代持(chí)交易等违规行为(wèi)。其中(zhōng)，大连银行(xíng)通过做市(shì)业务方式，每日滚动开(kāi)展买卖(mài)方向相反、清算(suàn)速度不(bù)同的现券交易，代持利率债活跃券(quàn)，且(qiě)规模(mó)较(jiào)大；郑州银行、江西银行和(hé)青岛银行，内控(kòng)执行不(bù)严或(huò)流于形式，未有(yǒu)效评估(gū)交易合(hé)理性，作为中间方以现券买(mǎi)卖或做市等方式参与债券(quàn)代持交(jiāo)易链条，交易笔数(shù)和金额较大。

　　今年(nián)4月(yuè)，工商银行已被(bèi)启动(dòng)自律(lǜ)调查。相关公告称，交易商协(xié)会在日(rì)常(cháng)监测工作(zuò)中(zhōng)发现，工商银(yín)行主承销的多期债务融资工具发行定(dìng)价严重偏离市场合理(lǐ)水平，干扰了(le)市场(chǎng)秩序，涉嫌违反银行间债券市(shì)场自(zì)律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网(wǎng)站披露，近(jìn)期在查处四平市城市发展投资控股(gǔ)有限公司案件时，发现吉林银行、吉林(lín)亿联(lián)银行因违规(guī)收取发行人大额财(cái)务资(zī)助，涉嫌违反银行间债券(quàn)市(shì)场(chǎng)自律(lǜ)管(guǎn)理规(guī)则，被交易商(shāng)协会进(jìn)行自律调查。一同(tóng)被开展自律调查的还有光(guāng)大证(zhèng)券、富国资(zī)产管理(lǐ)（上海）有限公司两家(jiā)金融机(jī)构(gòu)。

　　交易商(shāng)协(xié)会监管处罚力度加强

　　根据交易(yì)商协会通报的数据，2022年(nián)全年，交易商协会共对68起涉(shè)嫌违规案(àn)件立案调查，开展自律调查和自律问询103次(cì)，作(zuò)出各(gè)类(lèi)自律处分99家（人）次，涉及(jí)35家发(fā)行人和信用增进机构(gòu)、4家主(zhǔ)承销商、3家会计师事(shì)务所(suǒ)、1家律师事务所、2家其他(tā)类型机构和54名直接责任人。作出的处分中，警告(gào)及以上占比超过五成，15家机构被暂停一定期限业(yè)务，12位责任人被认定(dìng)不适(shì)当人(rén)选。

　　梳(shū)理通报来(lái)看，被(bèi)通报的原因包括低价包销多期债(zhài)务融资(zī)工具，影响了市场正(zhèng)常秩序；部分债(zhài)务融资工具未(wèi)按照(zhào)发行文件约(yuē)定开展余额包销，个别债务融资工(gōng)具挤占了其他投资人(rén)的正常投(tóu)标，违(wéi)背了公(gōng)平(píng)公正(zhèng)原则，并影响了发行利率，对市场正常秩序造成了一定不良(liáng)影响。

　　通报指出，银行间债券市场参与(yǔ)机构在从事相关(guān)业(yè)务过程中，务必牢固树立市(shì)场责任意识(shí)，严格遵(zūn)守(shǒu)相关监管(guǎn)规定(dìng)和(hé)自律规则要求，合(hé)规展业，自觉维(wéi)护银行间债券市场运行(xíng)秩序(xù)。

　　交易商协(xié)会(huì)表示，做市商作为银行(xíng)间市场基石机构，承担着提高市场流动性、促进价格(gé)发现的(de)重要作用，应切实提(tí)升(shēng)做市交易能力(lì)，加强内部控(kòng)制和风险管理(lǐ)，确保(bǎo)合规稳健展业，“真(zhēn)做(zuò)市(shì)、做(zuò)真市(shì)”。

　　可以看到，近期交易商协会的监管处罚力度明显加大，虽然债券市场参与主体愈(yù)发丰富多元，市场(chǎng)竞(jìng)争(zhēng)程度(dù)更趋激烈，但监管底线(xiàn)不能破戒。

　　资(zī)深(shēn)金融政(zhèng)策监(jiān)管专家(jiā)周毅钦(qīn)对《国际金融报(bào)》记者表示，可(kě)以看到，银行(xíng)间交(jiāo)易商协会(huì)将继续贯彻(chè)落实(shí)监管从(cóng)严要(yào)求，以严格自律惩(chéng)戒向市场传(chuán)递(dì)“零(líng)容忍”的(de)清晰信号，引导市场各类主体(tǐ)归位尽(jǐn)责，维护(hù)市场良好(hǎo)秩(zhì)序。债券承(chéng)销机(jī)构作为债券(quàn)市场的“看(kàn)门人”，对于商业银行特别是(shì)国有大行来说，也需要(yào)肩负起相(xiāng)应的公序责任(rèn)，切实维护好行(xíng)业(yè)的(de)良性竞(jìng)争生态。

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