金融界4月(yuè)21日(rì)消息 证(zhèng)监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系(xì)科创板首批欺诈发行案件答(dá)记者(zhě)问(wèn)。证监(jiān)会有关部门负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于(yú)依(yī)法从严打击证券违法活动(dòng)的(de)意见(jiàn)》强(qiáng)调北京北站属于哪个区 北京北站在地铁几号线？坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体化(huà)打(dǎ)击(jī)证券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国(guó)务(wù)院对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行为实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案(àn)件，社会影响(xiǎng)广泛(fàn)。作为(wèi)监管机构(gòu)，如(rú)何推动对(duì)上述发行人(rén)、控股股东(dōng)、实际控制人、中介机(jī)构(gòu)及其(qí)责任(rèn)人员(yuán)等相关责任主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法(fǎ)权(quán)益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。中办、国办(bàn)《关于依(yī)法从严打(dǎ)击证券(quàn)违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍北京北站属于哪个区 北京北站在地铁几号线？”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化打击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国务院对资(zī)本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体而言(yán)：

　　一是(shì)对于(yú)证券发行人及相关(guān)控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全(quán)方位追责。如在上(shàng)述两案的行(xíng)政(zhèng)责(zé)任方面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技(jì)股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)（以下(xià)简称(chēng)泽(zé)达易(yì)盛）和广(guǎng)东紫晶(jīng)信息(xī)存储技术(shù)股份有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责任人(rén)作出(chū)行(xíng)政处罚和市场禁入(rù)决(jué)定，分(fēn)别对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人员(yuán)进行行政处罚，并(bìng)对部分(fēn)责(zé)任人员采取证券市场禁(jìn)入措施。同时，我会加强与公安机(jī)关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事(shì)人依法及时移送公(gōng)安(ān)机关处(chù)理，推动案件刑事(shì)追(zhuī)责相关工作。另外，根(gēn)据《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则(zé)》的规定(dìng)，上海证(zhèng)券交易(yì)所将依法对(duì)泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储启动重大(dà)违法强制退市。

　　二是(shì)依法支持(chí)适格(gé)投资者及时有效地追究违(wéi)规上市公司及(jí)其相关中介机构等责任主体的民(mín)事赔(péi)偿责任(rèn)。民事(shì)责任是资(zī)本市场法律责任(rèn)体(tǐ)系的重要(yào)组(zǔ)成部(bù)分，是(shì)对违法行为(wèi)进行立(lì)体式追(zhuī)责的重(zhòng)要一环，也是(shì)提高资本市场违法违(wéi)规成(chéng)本的重要举(jǔ)措(cuò)。我(wǒ)会将进(jìn)一步(bù)畅(chàng)通(tōng)投资者(zhě)权利救济(jì)渠道，维护投资者合法(fǎ)权(quán)益，督(dū)促市场参(cān)与(yǔ)各方(fāng)归位(wèi)尽(jǐn)责(zé)，形成资本市场良好生(shēng)态。

　　三是(shì)对于为(wèi)上市公(gōng)司提供保荐、承销服务的证券(quàn)公(gōng)司、出具(jù)审计(jì)报告的或者法律意见书的证券(quàn)服务机构(gòu)等违(wéi)规主(zhǔ)体实施(shī)精准打击。如(rú)果相关中介机构故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司(sī)法机关处理；如果相关中介机构(gòu)主要(yào)涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责(zé)的情形，我会(huì)将按照过责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案(àn)件情况、执(zhí)法效率、赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失(shī)意(yì)愿和(hé)能力等(děng)因素(sù)，依法妥善处理，让中介机构为其未勤(qín)勉尽责(zé)的执(zhí)业行为付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介(jiè)机构的(de)责任人员。证(zhèng)券公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律师(shī)事(shì)务所等中介机构从业人员的道德水准、专业能力(lì)、合规风险意识和廉洁(jié)从业水(shuǐ)平等，是保(bǎo)障证券服务质量的重要因素。如果在(zài)欺诈发行、财务造假等(děng)案(àn)件中发现(xiàn)相关中(zhōng)介(jiè)机构责任人员存(cún)在违法违规行为，将依法依(yī)规予以严处(chù)。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈(zhà)发(fā)行案(àn)严重损害投资(zī)者合(hé)法权益(yì)，目前在投资者保(bǎo)护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规(guī)规定了包括协商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单(dān)独诉(sù)讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者(zhě)赔(péi)偿救济(jì)制度。这(zhè)些制(zhì)度各有优势，对于个案(àn)中采用何(hé)种(zhǒng)方式，需(xū)综(zōng)合考虑不同投资(zī)者赔偿救(jiù)济制度的适用条件、投资者获(huò)赔的充分性和(hé)有效性、赔付责任主(zhǔ)体(tǐ)的意愿和(hé)能力等因素，目(mù)标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对于泽达(dá)易盛案(àn)，上(shàng)海金融法院已经(jīng)收(shōu)到(dào)泽达易盛(shèng)普通代表人诉(sù)讼起诉(sù)材(cái)料，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服务(wù)中心发(fā)布(bù)公告，表示密切关(guān)注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进(jìn)展，如上海金融法院受理(lǐ)并裁定(dìng)适(shì)用普通代表人(rén)诉讼，将依法接受投资者特(tè)别授权，申请参加该案并(bìng)转换特别(bié)代表人诉讼。特别代表(biǎo)人(rén)诉讼制度具(jù)有“默示加(jiā)入(rù)、明(míng)示退出”的特征(zhēng)，能(néng)够(gòu)一揽子解决泽达易盛案的(de)民事赔偿问题(tí)，适格投资者的合法(fǎ)权益可以在诉(sù)讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司(sī)作(zuò)为紫晶存储申(shēn)请(qǐng)首次公开发行(xíng)股票的保(bǎo)荐(jiàn)机构和(hé)主承销商，与其他中介机构正(zhèng)在主动筹(chóu)备投(tóu)资者赔偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共同出资(zī)10亿元设立先(xiān)行赔付专项基(jī)金(jīn)（上述(shù)金额为(wèi)公司初(chū)步估算结果(guǒ)，基金规模将根(gēn)据最终计算的(de)适格投资者损(sǔn)失(shī)赔付金额进行(xíng)调(diào)整），用于先(xiān)行赔付适格投资者的投资损(sǔn)失。先(xiān)行赔付可以高效、快捷地(dì)解决(jué)紫晶存(cún)储案的民事(shì)赔偿问题(tí)，适格(gé)投(tóu)资者可(kě)以积极参(cān)与(yǔ)先行(xíng)赔付(fù)程序直接获赔，以(yǐ)维护自(zì)身(shēn)合法权(quán)益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公司披露的(de)公(gōng)告中提出向证监会提交证券期货行政执法当事(shì)人承诺申请，证监会将如北京北站属于哪个区 北京北站在地铁几号线？何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了(le)证券领域(yù)行政执法当事人承(chéng)诺制度（以下(xià)简称(chēng)当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国(guó)务(wù)院证券监督管理机构对涉(shè)嫌证(zhèng)券期(qī)货违法(fǎ)的单位(wèi)或(huò)者个(gè)人进行调查期间，被调(diào)查(chá)的当事(shì)人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有(yǒu)关投(tóu)资者损失、消除损害或者不良(liáng)影响并(bìng)经国(guó)务院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)认(rèn)可(kě)，当事人履行承诺后国务院证券监督管理(lǐ)机构终止案件调查的行政执法方(fāng)式。相(xiāng)关法律法规明确规定了当事人承诺制度的基本(běn)流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实(shí)施(shī)办法(fǎ)》等规(guī)定，承诺金兼具(jù)惩戒和(hé)赔(péi)偿功能(néng)，承诺金数额的确定需要综合考虑当事(shì)人因(yīn)涉嫌违法行为可能(néng)获得的(de)收(shōu)益或者避(bì)免的损失、当事(shì)人(rén)涉嫌违(wéi)法行为依法可能被处(chù)以罚款和没收违法(fǎ)所得的(de)金额，以及投资者因当事(shì)人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失等(děng)诸多因(yīn)素。承诺金数(shù)额通常高于罚没款数额，且可(kě)用于赔偿投(tóu)资者(zhě)损失，在证券(quàn)期货行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承诺这一(yī)程序中，既可以实现对申请人(rén)的精准打击(jī)，也可以有效便(biàn)捷地补(bǔ)偿投资者(zhě)的损失。因此，当事人承诺制度可以(yǐ)一并(bìng)解(jiě)决案件相关的行政处理与民事(shì)赔偿问题，有效提高执(zhí)法效(xiào)能(néng)，达到(dào)行政(zhèng)追责与(yǔ)民事(shì)追责(zé)相统(tǒng)一的效果。

　　对于(yú)中信建投证券股份有限公司向(xiàng)我(wǒ)会(huì)提交(jiāo)当事人承诺申请，我(wǒ)会将依(yī)据(jù)《证券(quàn)法(fǎ)》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施办(bàn)法》《证券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施规定》等规(guī)定，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉的证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机(jī)构及其责任人(rén)员，下一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会(huì)贯(guàn)彻(chè)“零(líng)容忍”要求，对(duì)泽(zé)达易盛(shèng)和(hé)紫晶(jīng)存(cún)储所涉中介机(jī)构开展“一案双查”。在泽达易(yì)盛案中，东(dōng)兴证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司(sī)、天健会计师事务所、北(běi)京(jīng)市康达律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构(gòu)因(yīn)涉嫌(xián)在(zài)相关执业过程中未勤勉尽责(zé)，近日已被我会立案(àn)。在紫(zǐ)晶存储案中(zhōng)，我(wǒ)会(huì)对中信建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)、容诚会计师(shī)事务所、致同(tóng)会计师事务所、广(guǎng)东恒(héng)益律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机(jī)构启动(dòng)了相(xiāng)关调查工作，后续将(jiāng)根据其(qí)在相关执业(yè)行为中(zhōng)的(de)勤勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动先行(xíng)赔付以及申请证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)等情形，依(yī)法(fǎ)进行下(xià)一步处理。需要指出的(de)是，我们将(jiāng)关注相(xiāng)关中(zhōng)介机构有关(guān)责任人(rén)员在上述(shù)案件中(zhōng)的执业行为，如果发现有关(guān)责任人(rén)员存在违法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务所、律师(shī)事(shì)务所等中介(jiè)机构是保(bǎo)障资本市(shì)场高质量发展的重要(yào)力量，中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)及其从(cóng)业人(rén)员应(yīng)当严格遵守(shǒu)法律(lǜ)法规(guī)和职业道德要(yào)求(qiú)，勤勉尽责、诚(chéng)实(shí)守信(xìn)、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营(yíng)造(zào)和维护风(fēng)清气正的企业文化(huà)和(hé)行(xíng)业文化，珍视行业声誉(yù)。

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