零容忍！又(yòu)有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石(shí)股份(fèn)有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票(piào)及(jí)持(chí贵州海拔高度是多少)续督导期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监(jiān)会调查完毕，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)依(yī)法拟(nǐ)对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保(bǎo)荐人(rén)，中国证监(jiān)会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)的审查反馈意见中要求(qiú)保荐机构(gòu)对本次发(fā)行对象的认购资金来源(yuán)及合法(fǎ)性、是否具备(bèi)履行认购义务的能力进行核查，公司未(wèi)按要求对本(běn)次(cì)非公开发行对象(xiàng)之一北京(jīng)天证远洋(yáng)基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查(chá)。天(tiān)证远(yuǎn)洋实际(jì)出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发(fā)行股票的上(shàng)市保荐书(shū)》《非公(gōng)开发行股票发行过(guò)程与认购对(duì)象合(hé) 规性(xìng)的报告》存(cún)在虚假记(j贵州海拔高度是多少ì)载。

　　此外，东北证券在持续督导(dǎo)期间未对募集资金置换预投(tóu)资金事(shì)项审慎核查(chá)，未充分 核查募集(jí)资(zī)金投入项目(mù)的情况(kuàng)，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序(xù)，未 对涉诉(sù)事项保持合理的(de)职业(yè)怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟(nǐ)决(jué)定：对东北证(zhèng)券责令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚(fá)款(kuǎn)。对(duì)定增(zēng)项目的保荐代表人(rén)于国(guó)庆(qìng)、葛建伟给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持(chí)续督(dū)导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东(dōng)给(gěi)予警(jǐng)告，并(bìng)分别(bié)处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询(xún)，保(bǎo)荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着(zhe)两人已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克(kè)国已经离开东(dōng)北(běi)证券(quàn)，在2018年入(rù)职(zhí)了中天证(zhèng)券(quàn)。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年(nián)从东北证券离职(zhí)，去年(nián)入(rù)职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计(jì)划被暂停(tíng)

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增(zēng)项目已时隔(gé)近七年(nián)，但证(zhèng)监会仍(réng)对东北证券(quàn)立(lì)案(àn)调查并(bìng)处以三(sān)倍的高额罚款，体现监管层在(zài)全(quán)面(miàn)注册制(zhì)背景下，继(jì)续保持(chí)强监管、压实中介机构(gòu)责(zé)任的决心。

　　对于东(dōng)北证券(quàn)而(ér)言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐项(xiàng)目，成功(gōng)发(fā)行的仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北证券股(gǔ)东吉林信托因自身经营(yíng)发展(zhǎn)需要等自主决(jué)定，拟(nǐ)以集(jí)中(zhōng)竞价交(jiāo)易方式(shì)，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市(shì)场(chǎng)价(jià)格减(jiǎn)持不超过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有(yǒu)任何(hé)一(yī)股。

　　同时(shí)去年7月就已(yǐ)经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按(àn)相关规定，东(dōng)北证券(quàn)在被中国证监会立案调查期(qī)间，公(gōng)司(sī)大股东不得减(jiǎn)持(chí)股份。鉴(jiàn)于上述转让及(jí)减持公司股份事项(xiàng)均属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉(jí)林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过(guò)随着东(dōng)北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券(quàn)最新一(yī)季报显示，2023年(nián)前三个月东北证券实现营业(yè)收(shōu)入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销(xiāo)售交易业务、投(tóu)资银行业务收入增加所(suǒ)致。

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