直播(bō)短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当c上标3下标5怎么算公式，c上标2下标5怎么算(dāng)就(jiù)能(néng)当，违规(guī)展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证监局对恒泰证(zhèng)券(quàn)某(mǒu)营业部及(jí)员工双(shuāng)双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间(jiān)实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布(bù)短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为第三(sān)方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等，谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由于(yú)直(zhí)播活动的(de)即时性，合(hé)规问(wèn)题也成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流量”时(shí)需要(yào)直面(miàn)的(de)问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资质进(jìn)行证券(quàn)内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒(héng)泰证券成(chéng)都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部及员工(gōng)遭(zāo)遇(yù)四川证监(jiān)局开出的(de)警示函(hán)，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局(jú)指出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部任(rèn)职(zhí)期间，实(shí)名通过抖音(yīn)账号发布(bù)短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为某“金(jīn)融职(zhí)业技能学(xué)校”引流，并(bìng)通过收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、直(zhí)播(bō)会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其工(gōng)作(zuò)人员廉洁(jié)从业规定(dìng)》，证券期货经营机构工作(zuò)人员(yuán)不得违规从事营利性经(jīng)营活动，违规(guī)兼任可能影响其独立性的职务或者(zhě)从事与所在机构或(huò)者(zhě)投资(zī)者合法(fǎ)利益(yì)相冲(chōng)突的活动。基(jī)于(yú)此，四川证监局决定对熊(xióng)某平采取出具警示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部也(yě)被出具(jù)警示(shì)函。四川证监局(jú)认为，该营业部合规(guī)管理(lǐ)不到位(wèi)，未严格规(guī)范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已(yǐ)离开

　　从(cóng)前任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视频平台进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职(zhí)业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在(zài)视(shì)频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音(yīn)粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆(bào)款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工(gōng)名义发布(bù)短(duǎn)视频的(de)账号数量(liàng)也有(yǒu)不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超(chāo)过15万，c上标3下标5怎么算公式，c上标2下标5怎么算如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到(dào)此次被(bèi)监管点名的(de)恒泰证(zhèng)券(quàn)员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营(yíng)时间不长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月(yuè)直(zhí)播暂停(tíng)期间(jiān)，大(dà)量粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券(quàn)业务”，3月2日即(jí)已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平(píng)在(zài)武汉云掌数字科技有限公司办理(lǐ)执业，执业(yè)岗位为“证(zhèng)券投资(zī)咨(zī)询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视(shì)频直播成为各行(xíng)各(gè)业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券(quàn)行业(yè)抓取“流(liú)量”客(kè)户时需要直面的(de)问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内(nèi)容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证(zhèng)券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券数据(jù)程(chéng)序(xù)化有限公司被黑龙江证监局出(chū)具警示函。经(jīng)查(chá)，容维证(zhèng)券员工马某某无证券投资顾问(wèn)执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形(xíng)式向公众(zhòng)提供关(guān)于证券市场(chǎng)的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大(dà)V易(yì)伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投资服务，但其未(wèi)取(qǔ)得从事证券投(tóu)资咨询业务的核(hé)准，不(bù)具(jù)备证(zhèng)券投资咨询从业资格及(jí)业(yè)务资质(zhì)，共罚(fá)没(méi)收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公(gōng)司(sī)从业人员网络直播(bō)提(tí)出监管(guǎn)要求。证券公司工作人(rén)员通过(guò)网络(luò)直播(bō)等形式发表(biǎo)评(píng)论，要确(què)保(bǎo)信息来源合(hé)法(fǎ)合规、研(yán)究方法(fǎ)专业(yè)审慎；充分发(fā)挥专业优(yōu)势，引导市(shì)场树立长期投资、价(jià)值投资和(hé)理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求(qiú)，证(zhèng)券(quàn)公司应进一步加(jiā)强对证(zhèng)券(quàn)公司工作(zuò)人员(yuán)直播(bō)展业的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做(zuò)好内容管理；事(shì)中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大(dà)情况及时处理，避(bì)免产(chǎn)生不良影响；直播中(zhōng)出(chū)现违(wéi)规情况的，及时(shí)启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局(jú)、文化和旅游(yóu)部共同(tóng)制定了(le)《网络主播(bō)行(xíng)为规范》。其中(zhōng)提出(chū)，对(duì)于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生c上标3下标5怎么算公式，c上标2下标5怎么算、财(cái)经(jīng)金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播应取得(dé)相(xiāng)应执业资(zī)质(zhì)。

　　另外(wài)，近期(qī)中证(zhèng)协也向各(gè)家证券(quàn)公司、证券咨询公司下发关于排查报(bào)送网(wǎng)络非(fēi)法证券活动信息(xī)的通知，要求(qiú)排查(chá)填报证券(quàn)领域涉及非(fēi)法证(zhèng)券活动信息，其(qí)中重点排(pái)查假冒(mào)仿冒证券经营机构和人员(yuán)等涉非“自(zì)媒(méi)体”账(zhàng)号与APP。

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