在“扶优(yōu)限劣”的基(jī)本方(fāng)针下，私(sī)募基金行业监管趋严(yán)，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基(jī)金(jīn)业协会(huì)网站披露的一则公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基金存在(zài)违反专业化运(yùn)营原则等四项违(wéi)规(guī)行为(wèi)。根据(jù)相关(guān)规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金(jīn)产品备案(àn)六个月；对时任雪杉基金合(hé)规风控负责人的黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　因4项违(wéi)规(guī)行为(wèi)

　　雪杉基金被(bèi)暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站披(pī)露了(le)一则纪(jì)律(lǜ)处分(fēn)事(shì)先告知书送达公告。经查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基(jī)金管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从(cóng)事违法违(wéi)规行为(wèi)，时任高级管理人员黄某应当对此承担法律责(zé)任，协会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在四(sì)项违规(guī)行为：

　　一是(shì)违反专业(yè)化运营(yíng)原则(zé)。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合六朝是指哪六朝(hé)作协议》，由债券发行人关联方出资认购上(shàng)海(hǎi)阿杏产品(pǐn)份(fèn)额(é)，该产品(pǐn)通过深圳雪杉(shān)在管产品(pǐn)“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资基金(jīn)”最终(zhōng)投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲(zhōu)新芦淞产(chǎn)业发展集团有限公司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合(hé)作(zuò)协议》，约定由指定第(dì)三方(fāng)认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券。以上(shàng)行为不符合私募基(jī)金管理人专业化(huà)运(yùn)营的要求。

　　二是未(wèi)向投(tóu)资者(zhě)披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海映雪(xuě)投资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称(chēng)上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月，“雪杉(shān)春茗(míng)1号基金(jīn)”投(tóu)向上海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资(zī)期(qī)间(jiān)，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上(shàng)海映雪执行事(shì)务合(hé)伙人、实际(jì)控制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未(wèi)六朝是指哪六朝向投资者进行明确、充分地(dì)披露(lù)。

　　三(sān)是未落实投资(zī)者适当(dāng)性管理要(yào)求。雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金的投资者(zhě)王某的基金合(hé)同(tóng)于(yú)2015年7月7日签(qiān)署(shǔ)，但是其风险测(cè)评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务(wù)等岗(gǎng)位(wèi)员工存(cún)在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控(kòng)负责人，应当对发生在各自任职期间公司的违规行(xíng)为(wèi)承担相应(yīng)责任(rèn)。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个(gè)月；对(duì) 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注意的(de)是(shì)，这(zhè)已经不是雪杉基金首次遭(zāo)监(jiān)管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾(céng)对雪杉基金出(chū)具警示函(hán)。

　　相(xiāng)关公告(gào)显示，经查，雪杉基金在(zài)从事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤(qín)勉义(yì)务、未采取问(wèn)卷调查等方式对(duì)个别投资者的(de)风(fēng)险识别(bié)能力(lì)和风险承担能(néng)力进行评估、未按照合同约定如实(shí)向(xiàng)投资者(zhě)披(pī)露可能影(yǐng)响(xiǎng)投资者合法权(quán)益的重大(dà)信(xìn)息(xī)等情形。依据《私募(mù)管理办法》第(dì)三十三条(tiáo)规定(dìng)，决(jué)定对(duì)其采(cǎi)取出具(jù)警示函的行政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股(gǔ)东(dōng)之(zhī)列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注(zhù)册资本(běn)为3250万元(yuán)，机构类型(xíng)为私(sī)募证券(quàn)投资基金管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模(mó)区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高管变更(gèng)。目(mù)前雪杉基金的法人、总经六朝是指哪六朝理为汲培欣，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募(mù)映雪(xuě)投(tóu)资(zī)为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金(jīn)还有一家关联公司(sī)为(wèi)深圳市塔门投资(zī)管理有(yǒu)限公(gōng)司，雪杉基(jī)金(jīn)持(chí)股50.5％。塔门(mén)投资为私募(mù)股权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香(xiāng)港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境(jìng)内平台(tái)的跨境协同效应，为(wèi)投(tóu)资人寻找海外长(zhǎng)期(qī)稳(wěn)定资产的投资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策(cè)略(lüè)是通过追踪资(zī)产价(jià)格指数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观(guān)经(jīng)济和估值指(zhǐ)标，以分析并提取经济周(zhōu)期中(zhōng)的趋势(shì)性行业和事(shì)件以最大化投资上行收益，同时引入非公(gōng)开市场投资(zī)中的个体(tǐ)性估(gū)值(zhí)和(hé)内在价值分析体系，以更好(hǎo)锁(suǒ)定投资(zī)的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动态便停止更新(xīn)。

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