零容忍！又(yòu)有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚(wǎn)间，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)公告称(chēng)，因豫金刚石45亿(yì)定(dìng)增旧案，证监会拟对(duì)东北证券合计被罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月12日(rì)，公司收到中国(guó)证监会(huì)《行政处(chù)罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非公开发行股票(piào)及(jí)持续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会(huì)调查(chá)完(wán)毕，中国(guó)证监会依(yī)法拟对(duì)公司(sī)做出行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券(quàn)系豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票项目(mù)保荐人(rén)，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查反馈意见中(zhōng)要(yào)求保荐机构(gòu)对本(běn)次发行对象的认购(gòu)资金来(lái)源及合法性、是(shì)否具备履行认购义(yì)务的能力进行核查(chá)，公(gōng)司(sī)未按要求对(duì)本次(cì)非公(gōng)开发行对(duì)象(xiàng)之一北京天(tiān)证远洋基金管理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的(de)资(zī)金来源审慎(shèn)核查。天证远洋实(shí)际出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票的上(shàng)市保荐书(shū)》《非公(gōng)开发行股票发行(xíng)过程与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存(cún)在(zài)虚(xū)假记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券(quàn)在(zài)持续督(dū)导期间(jiān)未对募集资金置换预(yù)投资金事项审慎(shèn)核查，未(wèi)充分 核(hé)查募集资金投入项目的(de)情(qíng)况，未充(chōng)分关注募投项目流动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持(chí)合理(lǐ)的职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东北证券责(zé)令(lìng)改正，给予警告，没(méi)收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟给(gěi)予警告(gào)，并分(fēn)别处以20万元(yuán)罚款；对持续督(dū)导期的保荐(jiàn)代表人(rén)郑克国、张旭东给予警告，并分别(bié)处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处(chù)以5万元罚款。

　大学辍学和退学的区别，辍学和休学的区别　据记者(zhě)查询，保荐代表人(rén)于国(gu大学辍学和退学的区别，辍学和休学的区别ó)庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这(zhè)意味着两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券(quàn)，在2018年入(rù)职了(le)中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去(qù)年(nián)入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项目已时隔(gé)近七年，但证监会仍对东北证券立(lì)案调查并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现(xiàn)监管(guǎn)层在全面注(zhù)册制背(bèi)景下，继续保(bǎo)持强监(jiān)管(guǎn)、压实中(zhōng)介机(jī)构责任的决心(xīn)。

　　对于东北(běi)证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚(fá)款(kuǎn)这么简单。年(nián)报(bào)显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销(xiāo)保荐项(xiàng)目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家(jiā)券商中位(wèi)列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北(běi)证券(quàn)股东吉林信托因自身经营发展需要等(děng)自主决(jué)定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信(xìn)托没有(yǒu)任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公(gōng)布的(de)大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证券在被中国证监会(huì)立案调查期间，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于规定(dìng)不得减持范畴，上(shàng)述规(guī)定期(qī)间，亚(yà)泰集团和吉林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过(guò)随着(zhe)东北(běi)证券的(de)罚(fá)单尘(chén)埃(āi)落地，东北证(zhèng)券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证(zhèng)券最(zuì)新(xīn)一(yī)季报显示，2023年(nián)前三个月(yuè)东北(běi)证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主(zhǔ)要(yào)原因是公司投资(zī)与销售交易业务、投资银行业务收(shōu)入增加所致。

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