金融(róng)界4月21日消息 证监会有关部门负责(zé)人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行(xíng)案件答(dá)记者问。证监(jiān)会有关(guān)部门负责(zé)人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩序和金(jīn)融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严打击(jī)证券违(wéi)法活动的(de)意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零(líng)容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化(huà)打击(jī)证券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对资本(běn)市(shì)场(chǎng)违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行(xíng)行(xíng)政、民事(shì)、刑事(shì)立体(tǐ)惩(chéng)处(chù)，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监管机(jī)构，如(rú)何推动对(duì)上述发行(xíng)人、控(kòng)股股(gǔ)东、实际控(kòng)制(zhì)人(rén)、中介(jiè)机构及其责任人员等相关责任主体进(jìn)行立体(tǐ)化(huà)追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严(yán)打击(jī)证券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处(chù)证券(quàn)违法犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打击证券违(wéi)法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落(luò)实(shí)党中央国务(wù)院对资(zī)本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等违法犯罪(zuì)行(xíng)为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震(zhèn)慑(shè)。具体而言(yán)：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决(jué)严(yán)惩，全方位追(zhuī)责。如(rú)在上述两(liǎng)案的(de)行政责任方面(miàn)，我会依(yī)法向泽达易(yì)盛(shèng)（天津）科技股份有限(xiàn)公司（以下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存储技(jì)术股份有限公司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及(jí)相关(guān)责任人作出行政处(chù)罚(fá)和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及(jí)相关责任人(rén)员进行行政(zhèng)处罚，并对部(bù)分责(zé)任人员采(cǎi)取证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会(huì)加强(qiáng)与公安机(jī)关的沟通(tōng)协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事人依法(fǎ)及时移送公安机关处理，推动案(àn)件(jiàn)刑事追(zhuī)责(zé)相关工作。另外，根据(jù)《上(shàng)海(hǎi)证券交易所科创板股票(piào)上市规则》的(de)规定，上海(hǎi)证券(quàn)交易所将(jiāng)依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启(qǐ)动重大违(wéi)法强制(zhì)退市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者及时有效地追究违规上(shàng)市公司及其相关中介机构等(děng)责任主体的(de)民(mín)事赔(péi)偿责(zé)任。民事(shì)责任(rèn)是(shì)资本市场法(fǎ)律责任体系的重要组成部分(fēn)，是(shì)对(duì)违(wéi)法(fǎ)行为进(jìn)行立体式追(zhuī)责的重要一环，也是(shì)提高资本(běn)市场(chǎng)违法(fǎ)违(wéi)规成本的重要举措。我(wǒ)会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护(hù)投资(zī)者合法权益，督促市场参与各方归(guī)位(wèi)尽责，形(xíng)成(chéng)资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供保荐、承销服(fú)务(wù)的证券公司、出具(jù)审计(jì)报告的或者法律意见书的证(zhèng)券服务机构(gòu)等违(wéi)规主(zhǔ)体实(shí)施(shī)精准打击。如果相关中(zhōng)介机构故意参与造假(jiǎ)，情节(jié)恶劣，坚决(jué)严惩，从重处(chù)罚，涉(shè)嫌(xián)犯(fàn)罪(zuì)的，移送司法机关处理；如果(guǒ)相关中介机构(gòu)主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按照过(guò)责相(xiāng)当的法(fǎ)治理念，综合(hé)考虑违法(fǎ)程度、案(àn)件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失意(yì)愿(yuàn)和能力等因素，依法妥善处理，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽(jǐn)责(zé)的执业行为(wèi)付出代价。

　　四是关(guān)于中(zhōng)介机构(gòu)的责任(rèn)人员。证(zhèng)券公(gōng)司电冰箱嗡嗡响是怎么回事，冰箱噪音大嗡嗡作响怎么解决、会计(jì)师事务所、律师(shī)事务所等中介机(jī)构从业人员的道德水准(zhǔn)、专业(yè)能力、合(hé)规风险(xiǎn)意(yì)识(shí)和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障(zhàng)证券服(fú)务质量的重要(yào)因素。如果在(zài)欺诈发行、财务(wù)造假等案(àn)件中发现(xiàn)相关中介机构责任人员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者合法权益，目(mù)前在投资者保护方面有哪些(xiē)安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律(lǜ)法规规定了包括协商和(hé)解、纠纷调解(jiě)、先行赔付(fù)、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等一系列投资者(zhě)赔(péi)偿救(jiù)济制度。这些制度各(gè)有优势，对于个(gè)案中采(cǎi)用何种方式，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔(péi)偿救济制度的(de)适用条件、投资者(zhě)获(huò)赔的充分性和有效(xiào)性、赔(péi)付责任主体的意愿和能力等因素，目标(biāo)都是有效保护投(tóu)资(zī)者、惩戒和震慑(shè)违法行为人(rén)。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融法院已经收(shōu)到泽达(dá)易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉讼起(qǐ)诉材(cái)料(liào)，中(zhōng)证中小投资者服务中(zhōng)心发布(bù)公告(gào)，表示密切关注泽达(dá)易盛普通代表人(rén)诉讼进展，如上海金(jīn)融法院受理并裁(cái)定(dìng)适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，将(jiāng)依(yī)法接受投资(zī)者(zhě)特别授权，申请参加该案并转换特别(bié)代表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具(jù)有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特征，能够一(yī)揽子解决泽达易盛案的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投(tóu)资者的合法权益(yì)可以在诉讼(sòng)程(chéng)序中得到(dào)保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有(yǒu)限公司作为紫(zǐ)晶存储申请首次公开发行股(gǔ)票的保荐机构和主(zhǔ)承销商，与其他中(zhōng)介机(jī)构正在(zài)主动筹备投资(zī)者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设(shè)立先行赔(péi)付专项基金（上述金额为公(gōng)司初步估算结果，基金规(guī)模将根据最终计算的(de)适格(gé)投资者损失(shī)赔付金额进行调整），用(yòng)于(yú)先(xiān)行赔(péi)付适格投资(zī)者的投资损(sǔn)失。先行赔付可(kě)以(yǐ)高(gāo)效、快捷(jié)地解(jiě)决紫晶存储案(àn)的(de)民事赔偿问题(tí)，适格(gé)投(tóu)资(zī)者可以积极参与先行赔(péi)付(fù)程序直接获赔，以维护自(zì)身合法权益(yì)。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公(gōng)司披(pī)露的(de)公告中提出向证监会提交证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券(quàn)领域(yù)行政执法当事人承诺制度(dù)（以(yǐ)下简称(chēng)当事人承(chéng)诺制度(dù)）。当事人承诺制度(dù)是指国务院证券监督管(guǎn)理机构对涉嫌证券期货违(wéi)法的单位(wèi)或者个人进行调查期间，被调查(chá)的(de)当事(shì)人承诺纠正(zhèng)涉嫌违(wéi)法行(xíng)为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消(xiāo)除损害(hài)或(huò)者不(bù)良影响并经国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构认(rèn)可，当事(shì)人履行承诺后(hòu)国务院证券监督管理机构终(zhōng)止(zhǐ)案件调查的行政执(zhí)法方式。相关法律法规(guī)明确规定了(le)当事人承诺制度的基本流程、适(shì)用范(fàn)围、监督制(zhì)约(yuē)机制等。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度(dù)实施办法》等(děng)规(guī)定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数额的(de)确定需要(yào)综合考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得的收益(yì)或者避(bì)免的(de)损失、当事(shì)人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被处(chù)以罚款和没收违法(fǎ)所得的金额，以及投资者因当事人(rén)涉嫌违法行为所(suǒ)遭受(shòu)的损失等诸(zhū)多因素(sù)。承(chéng)诺金数额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可(kě)用(yòng)于赔(péi)偿投资者损失，在证券期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺这一程序中，既可以实现对申(shēn)请(qǐng)人的精准(zhǔn)打击，也可(kě)以有效便捷地(dì)补偿投资者(zhě)的损失(shī)。因此(cǐ)，当事人承诺制度(dù)可以一并解决(jué)案件相(xiāng)关的(de)行政处理(lǐ)与民事(shì)赔偿(cháng)问题，有(yǒu)效提高执法效能，达到行政(zhèng)追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公司向我(wǒ)会(huì)提交当事人承诺申(shēn)请，我(wǒ)会(huì)将依据《证券法》《证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实(shí)施(shī)办法》《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度实施规定》等规定，依法依规决定是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)所涉(shè)的证券(quàn)公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律师事(shì)务(wù)所等中介(jiè)机构及(jí)其(qí)责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会(huì)贯彻“零容忍(rěn)”要求(qiú)，对泽达易盛(shèng)和紫晶(jīng)存储所涉(shè)中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在(zài)泽(zé)达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计(jì)师事务所、北京(jīng)市康达律师(shī)事务所等中介机构因涉嫌(xián)在相关执业过程(chéng)中未勤勉尽(jǐn)责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存(cún)储(chǔ)案(àn电冰箱嗡嗡响是怎么回事，冰箱噪音大嗡嗡作响怎么解决)中，我(wǒ)会对中信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司、容诚(chéng)会计(jì)师事务(wù)所、致同会计师事(shì)务所、广东(dōng)恒益(yì)律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构启动了相关调查工(gōng)作(zuò)，后(hòu)续将(jiāng)根(gēn)据其在相关(guān)执业行为中的(de)勤勉尽(jǐn)责情况，结合(hé)其主(zhǔ)动先行赔(péi)付以及申请证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)等情形，依法进行下一(yī)步处理。需(xū)要(yào)指(zhǐ)出的是(shì)，我们将关注(zhù)相关中(zhōng)介机(jī)构有(yǒu)关责任人员在(zài)上述案件中(zhōng)的(de)执业行为，如果发现有关责任人员存在违法(fǎ)违(wéi)规(guī)行(xíng)为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所、律师(shī)事务所等(děng)中介(jiè)机构是保障资本市场高质量发展的重要力量，中(zhōng)介机(jī)构及其从业(yè)人员(yuán)应当严格(gé)遵(zūn)守法律(lǜ)法规(guī)和职业道德(dé)要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自(zì)觉(jué)营造和维护风清气(qì)正的(de)企业(yè)文(wén)化和行(xíng)业文(wén)化，珍视行业声誉(yù)。

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