零容忍！又(yòu)有券(quàn)商投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公(gōng)告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　中国人口第一大省，中国人口第一大省排名rong>合计罚(fá)没750多万

　　两名(míng)保代(dài)已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司收到中国(guó)证监会《行政处罚(fá)事(shì)先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票及持续督(dū)导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中(zhōng)国证监会调查完(wán)毕，中国证监会依(yī)法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系(xì)豫金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求保(bǎo)荐机(jī)构对(duì)本次发行(xíng)对象的认购资(zī)金来源及合法性、是(shì)否具备(bèi)履行(xíng)认购义务的能(néng)力进行核查，公司(sī)未按要求对本次非公开发行(xíng)对象之(zhī)一(yī)北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源(yuán)审慎核查(chá)。天证远洋实际出资(zī)与其承(chéng)诺不符。公(gōng)司出 具(jù)的《非(fēi)公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发(fā)行过程与认(rèn)购对象合(hé) 规性的(de)报告》存(cún)在(zài)虚假(jiǎ)记(jì)载(zài)。

　　此外，东北(běi)证券在(zài)持续督导期间未(wèi)对(duì)募集资金置(zhì)换预投资金(jīn)事(shì)项(xiàng)审慎核(hé)查，未充分 核查募集资金投入(rù)项目(mù)的情(qíng)况，未(wèi)充(chōng)分关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事项(xiàng)保持(chí)合理的职(zhí)业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警告(gào)，没收保(bǎo)荐(jiàn)业务(wù)收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对(duì)定增项目的保荐代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代(dài)表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告(gào)，并分别(bié)处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询，保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛(gé)建(jiàn)伟已(yǐ)查无数据，这意味着两人已经离开了证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅(fù)坦则在(zài)2016年(nián)从东北(běi)证券离(lí)职，去(qù)年入职了(le)中德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划(huà)被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已(yǐ)退市，且定增(zēng)项目已时隔近七(qī)年，但证(zhèng)监会仍(réng)对东北(běi)证券立案调查并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现(xiàn)监管层(céng)在全面注册制背景下，继续保持强监管、压(yā)实中(zhōng)介机构责任的(de)决心。

　　对于(yú)东北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么(me)简单。年报显示(shì)，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功(gōng)发(fā)行的仅有2家，较(j中国人口第一大省，中国人口第一大省排名iào)2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北证券(quàn)股东吉(jí)林信托(tuō)因(yīn)自身经(jīng)营发(fā)展需要等(děng)自主决定，拟以集中竞价(jià)交(jiāo)易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日(rì)期间按市场价格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不(bù)过(guò)，截至今年5月5日(rì)，吉林信(xìn)托没(méi)有任何一股。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就已经公(gōng)布的大股(gǔ)东(dōng)亚太(tài)集团(tuán)“清仓(cāng)式”股权转让(ràng)一事(shì)，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在(zài)被(bèi)中国(guó)证监会立(lì)案调查期间(jiān)，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持公司股份事项均属(shǔ)于规定不(bù)得减持范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团和吉(jí)林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚(fá)单(dān)尘埃(āi)落(luò)地，东(dōng)北证(zhèng)券的股权(quán)变或将很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一(yī)季(jì)报显示，2023年(nián)前(qián)三个月(yuè)东北证券实现营业收(shōu)入(rù)18.44亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩(jì)变(biàn)动的主要(yào)原因是(shì)公司投资与(yǔ)销售交易(yì)业务(wù)、投资银(yín)行业务(wù)收入增加(jiā)所致。

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