金融界4月21日消息(xī) 证监会有(yǒu)关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存(两个字的励志词语精选，两个字的励志词语有内涵,有深度cún)储(chǔ)案(àn)系科创(chuàng)板首批欺诈发行案(àn)件答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造(zào)假等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国办(bàn)《关(guān)于依(yī)法(fǎ)从严打击证(zhèng)券违法活动的意(yì)见》强调坚(jiān)持(chí)“零容(róng)忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实(shí)党中央国(guó)务院对(duì)资本市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行(xíng)行(xíng)政、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形(xíng)成(chéng)强(qiáng)力震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行(xíng)案件，社(shè)会(huì)影响广(guǎng)泛。作为监(jiān)管(guǎn)机构，如(rú)何推(tuī)动(dòng)对上述发(fā)行(xíng)人、控股(gǔ)股东、实际控(kòng)制人、中介机构(gòu)及其(qí)责任人员等相关责任主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国(guó)办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化打击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国(guó)务(wù)院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为(wèi)实行行(xíng)政、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震(zhèn)慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东、实(shí)际控制人(rén)等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责。如在上述两(liǎng)案的行政责任方面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津(jīn)）科技股份有限公司（以下简称泽(zé)达(dá)易盛）和(hé)广(guǎng)东紫晶信息(xī)存(cún)储(chǔ)技(jì)术股份有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称紫晶存储(chǔ)）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入(rù)决(jué)定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并对部分责(zé)任人(rén)员采(cǎi)取(qǔ)证券市场禁入措施。同时(shí)，我会(huì)加强与(yǔ)公安机(jī)关的(de)沟通协调(diào)，对涉嫌刑事(shì)犯(fàn)罪(zuì)的当(dāng)事人依法及时移送公安(ān)机关(guān)处(chù)理(lǐ)，推动案(àn)件刑事追责相关(guān)工作(zuò)。另外，根据(jù)《上海证券交易所科创板股票上市规则》的(de)规定，上(shàng)海证券交易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依(yī)法支持适格投资者(zhě)及时(shí)有(yǒu)效地追究(jiū)违规上(shàng)市(shì)公司(sī)及其(qí)相关中介机构等(děng)责任主体(tǐ)的民事赔偿(cháng)责任。民事责(zé)任是资本市场法律责任体系的(de)重要组成部分(fēn)，是(shì)对违法行为进行立体式追责的重要一环(huán)，也是提高资本市场(chǎng)违(wéi)法违规成(chéng)本的(de)重要举(jǔ)措(cuò)。我会将进(jìn)一(yī)步畅通投资者权利救济渠道(dào)，维护(hù)投资者合法权益(yì)，督促(cù)市场参与各(gè)方归位尽责，形(xíng)成资本(běn)市(shì)场良(liáng)好生态。

　　三是对于(yú)为上市公司提供保荐、承销服务的(de)证券公司、出具(jù)审(shěn)计报告的或者法律意见书(shū)的证券服(fú)务机构(gòu)等(děng)违规主(zhǔ)体实(shí)施(shī)精准打击。如(rú)果相关中(zhōng)介机(jī)构故意参与造假，情节恶(è)劣(liè)，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪(zuì)的(de)，移送司(sī)法机关处理；如(rú)果相关中(zhōng)介机构主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责(zé)的情形，我会将按照过责相当的法治理念，综(zōng)合考虑违法程度、案(àn)件情况、执法效率、赔(péi)偿(cháng)投资者损失意愿(yuàn)和能力等(děng)因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构为其未勤勉尽责的执(zhí)业行为付(fù)出代(dài)价(jià)。

　　四是关于中介(jiè)机构(gòu)的责(zé)任(rèn)人员。证券公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师(shī)事务所等(děng)中介机构从业人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和(hé)廉(lián)洁从(cóng)业水平等，是保障证券服务质量(liàng)的重要因素。如果在(zài)欺诈发行、财务造假等案件中发(fā)现(xiàn)相关中介机构(gòu)责任(rèn)人员存在违法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依(yī)法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重损(sǔn)害(hài)投资者合法权益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民事(shì)诉(sù)讼法》等(děng)法律(lǜ)法规(guī)规定了包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示(两个字的励志词语精选，两个字的励志词语有内涵,有深度shì)范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济(jì)制度。这些制度各有(yǒu)优势，对于个案(àn)中采用何种方式，需综(zōng)合考虑不(bù)同投资(zī)者(zhě)赔偿救济制(zhì)度的(de)适(shì)用条件、投资者获(huò)赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付责任主体(tǐ)的意愿(yuàn)和能(néng)力等因(yīn)素，目标(biāo)都(dōu)是有效保(bǎo)护(hù)投资者、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽(zé)达易盛普通代表人诉讼起诉材(cái)料，中证中小(xiǎo)投资者服(fú)务(wù)中心发布公(gōng)告，表示密切关注泽达易(yì)盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院受理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参(cān)加该案并转换特别代表人(rén)诉(sù)讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明示退出”的特(tè)征，能够一揽子解(jiě)决泽达易(yì)盛案的(de)民(mín)事赔偿问题，适格投资者(zhě)的(de)合法权益可以在诉讼程序中得到保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投证券股份有限公司作为紫晶(jīng)存(cún)储申请首次公(gōng)开发行股票的保荐(jiàn)机构和(hé)主承(chéng)销商，与其他中介机构正(zhèng)在主动筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立(lì)先行赔付专项基金（上述金额为公(gōng)司初步估算(suàn)结果，基金规模(mó)将根据最终计算(suàn)的适格投资(zī)者损失赔付金额(é)进行调整(zhěng)），用于先行赔(péi)付适格投资(zī)者的投资损失(shī)。先行赔付(fù)可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存(cún)储案(àn)的(de)民事赔偿问题(tí)，适格投资者可(kě)以积极参(cān)与先行赔付(fù)程序直(zhí)接获赔(péi)，以维护(hù)自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告中提出向证监(jiān)会提交证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺申请，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修(xiū)订的(de)《证券法》新增了证券领(lǐng)域行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺制度（以(yǐ)下简称(chēng)当事人承诺制(zhì)度(dù)）。当事人承诺(nuò)制度是指国务院证(zhèng)券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或(huò)者个(gè)人进(jìn)行调查期间，被调(diào)查(chá)的当事人承(chéng)诺纠(jiū)正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资(zī)者损失、消除损害或者不(bù)良影响(xiǎng)并(bìng)经国务院证券监督管理机构(gòu)认可，当(dāng)事人履行承(chéng)诺后国务院证(zhèng)券监督(dū)管(guǎn)理机(jī)构(gòu)终止案件调查的行政执法方式。相关法律法规明(míng)确规定(dìng)了当事人承诺制度的基本流(liú)程、适用范围、监(jiān)督制(zhì)约机制等(děng)。

　　根据《证券期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺制度实施办法》等规(guī)定(dìng)，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数额的确定需要(yào)综合考虑当(dāng)事人因涉嫌(xián)违法行为可(kě)能获得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违(wéi)法行(xíng)为依法(fǎ)可能被处以(yǐ)罚(fá)款和没收违(wéi)法所得的金额(é)，以(yǐ)及投(tóu)资(zī)者因(yīn)当事人(rén)涉嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行为所(suǒ)遭受两个字的励志词语精选，两个字的励志词语有内涵,有深度的损失等(děng)诸多因(yīn)素。承(chéng)诺金数额通常(cháng)高于罚(fá)没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺这一(yī)程序中(zhōng)，既可(kě)以实现对申请人的精准(zhǔn)打击，也(yě)可以有效便捷地补偿投资(zī)者的损失。因(yīn)此，当(dāng)事人承诺制度(dù)可(kě)以一并解决案件相关的行政处(chù)理(lǐ)与民事(shì)赔偿(cháng)问题，有效提高执法效能，达到行政(zhèng)追(zhuī)责与(yǔ)民事追责相统一(yī)的效果(guǒ)。

　　对于(yú)中信(xìn)建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司向我会提(tí)交当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)申(shēn)请，我会将依据《证(zhèng)券(quàn)法》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施办法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施规(guī)定》等规(guī)定，依法依规决定(dìng)是(shì)否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储所(suǒ)涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构及(jí)其责(zé)任(rèn)人(rén)员，下一步将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容(róng)忍”要(yào)求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证券(quàn)股份(fèn)有限公司、天健会计师(shī)事务所、北京市康达律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公司、容诚会(huì)计师(shī)事务所、致(zhì)同会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、广东(dōng)恒益(yì)律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构启动(dòng)了相关(guān)调(diào)查(chá)工作(zuò)，后续将根据其在相(xiāng)关执业(yè)行为中的勤勉尽责情况，结合其主动(dòng)先行赔(péi)付以及申(shēn)请(qǐng)证券期货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺等(děng)情形，依法进行(xíng)下一步(bù)处(chù)理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注相关(guān)中介(jiè)机构(gòu)有关(guān)责任人员在上述案件(jiàn)中的执(zhí)业行为(wèi)，如果发(fā)现有关责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依法依(yī)规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)是保障(zhàng)资本市场高(gāo)质(zhì)量发展的(de)重要力量，中(zhōng)介机构及(jí)其从业(yè)人员应当严格(gé)遵守法律法规和职业道德(dé)要(yào)求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平(píng)竞争，自(zì)觉营造和维护风清(qīng)气正的企业文(wén)化和(hé)行业文化，珍视行业声誉。

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