在(zài)“扶优(yōu)限劣(liè)”的基本方针(zhēn)下，私募基金行业监管(guǎn)趋(qū)严，近(jìn)日又(yòu)有私募(mù)被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资(zī)基金业协会网站披露(lù)的一(yī)则公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金(jīn)存在违反专业化运营原则等四(sì)项违规行为。根据(jù)相关规(guī)定(dìng)，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六(liù)个月；对时任雪杉基金合规(guī)风控负(fù)责(zé)人的黄某(mǒu)公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停备案六(liù)个月

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投资(zī)基(jī)金业(yè)协会网(wǎng)站披(pī)露了一(yī)则纪律处分事先告知书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限(xiàn)公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任(rèn)高级管理人员黄某应当对此承(chéng)担法律责任，协会拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在四项违规(guī)行为(wèi)：

　　一(yī)是(shì)违(wéi)反专(zhuān)业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿(ā)杏达成《业务合作协议(yì)》，由债券发行(xíng)人(rén)关联方出资认(rèn)购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资基金”最终(zhōng)投(tóu)向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展集团有(yǒu)限公司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作协议》，约定(dìng)由指定第三方(fāng)认购“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号私募证券投资基金(jīn)”，并由该产(chǎn)品(pǐn)购买(mǎi)指定债券。以上行为(wèi)不(bù)符(fú)合私募基(jī)金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披(pī)露(lù)关联(lián)交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募(mù)证券投资(zī)基金”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐2号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常(cháng)升2号(hào)”分别(bié)投向(xiàng)上海映雪投资管理中心95311怎么转人工服务，95311怎么转人工服务直接通（有限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng)上海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海映雪在(zài)管(guǎn)产(chǎn)品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上海映雪执行(xíng)事务合伙人、实(shí)际控制人(rén)，上述交易(yì)构成关联交易(yì)，但深圳雪杉未向投资者进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性管(guǎn)理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资者王某(mǒu)的基金合同(tóng)于2015年7月7日(rì)签(qiān)署，但是其风险(xiǎn)测(cè)评问卷则(zé)于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至(zhì)2019年4月任深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉合规风控负责人(rén)，应当对发生在(zài)各自任职(zhí)期间(jiān)公司的(de)违规行为(wèi)承担(dān)相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会(huì)拟对深圳(zhèn)雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品(pǐn)备案六(liù)个(gè)月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示(shì)函

　　值得注(zhù)意的(de)是(shì)，这已经不是雪杉基金(jīn)首(shǒu)次(cì)遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深(shēn)圳证(zhèng)监(jiān)局(jú)曾对(duì)雪杉基(jī)金(jīn)出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基(jī)金业(yè)务(wù)活动中，存在未履行谨(jǐn)慎(shèn)勤勉义(yì)务、未采(cǎi)取(qǔ)问(wèn)卷调查(chá)等方式(shì)对个别投资者的风险(xiǎn)识别能力和风(fēng)险承担能(néng)力进行评估、未(wèi)按照合同约定如实向投资者(zhě)披(pī)露可能影响(xiǎng)投资者合(hé)法权益(yì)的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条(tiáo)规定(dìng)，决定对其采(cǎi)取出具警示函(hán)的行政监管措施。

　　百亿私(sī)募(mù)映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本(běn)为3250万(wàn)元，机构类(lèi)型为私募证券投资(zī)基(jī)金(jīn)管理(lǐ)人(rén)，全职员工人(rén)数(shù)14人(rén)，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪(xuě)杉基(jī)金曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理(lǐ)为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外(wài)，雪杉基(jī)金(jīn)还(hái)有(yǒu)一(yī)家关(guān)联公司为深圳市(shì)塔门投(tóu)资管理(lǐ)有限公(gōng)司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金(jīn)官网显示，雪杉(shān)基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪(xuě)杉境内平(píng)台的跨(kuà)境(jìng)协同(tóng)效应，为投资人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的(de)投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过追踪(zōng)资产价格(gé)指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济(jì)和估值(zhí)指标，以分析并提取经济周期(qī)中的(de)趋势性行业和事件(jiàn)以最大(dà)化投(tóu)资上行收益(yì)，同时引入非(fēi)公开(kāi)市场投资中的个体性估值(zhí)和内在(zài)价值分析体(tǐ)系，以更好锁定(dìng)投资(zī)的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉(shān)基金官网的新闻动态便停止更新。

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