科创板(bǎn)首批退(tuì)市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收(shōu)到证监会下发(fā)的(de)《行政处罚决定(dìng)书》，将被实施重(zhòng)大违法强制退市(shì)，

　　与此同(tóng)时(shí)，上交所也对两公司下(xià)发拟终止公司股票上市的事先告知书，两家公司的股(gǔ)票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法(fǎ)院消(xiāo)息显(xiǎn)示，其收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达(dá)易盛、林应等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，保(bǎo)荐券(quàn)商东兴证券及两名保代、天健会计师事(shì)务(wù)所、康达律师事务所均在被(bèi)起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信(xìn)披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来(lái)看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会(huì)行政(zhèng)处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月(yuè)3日披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科(kē)创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售合同、伪(wěi)造物(wù)流单(dān)据和验(yàn)收单据(jù)入账、安排资(zī)金回款、提(tí)前确认收入等方式(shì)虚增(zēng)营业收入、利(lì)润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分(fēn)别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书(shū)》未(wèi)按规定(dìng)披(pī)露的2016年末、2017年(nián)末(mò)以(yǐ)及2019年上半年末对外担保(bǎo)余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日(rì)，未按规(guī)定披露对外担保余(yú)额(é)合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫(zǐ)晶存储(chǔ)继(jì)续通过前述财务造假方(fāng)式(shì)虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利(lì)润14529.07万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总(zǒng)额(é)绝(jué)对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍存在未按(àn)规定披露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实(shí)控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身市场禁入措施，罗(luó)铁威被处(chù)10年市场禁入措施(shī)，其他(tā)相关负责(zé)人(rén)也(yě)被处(chù)以(yǐ)罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监(jiān)终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月披露(lù)招股书申报稿，2020年(nián)6月在科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达易盛在(zài)公告的证券发行文件中隐瞒重要事实(shí)、编造重大(dà)虚(xū)假内中国所有省份的占地面积是多少平方千米，中国所有省份占地面积排名容(róng)，2016年-2019年累(lèi)计(jì)虚增营业收(shōu)入34229.63万元(yuán)，虚(xū)增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联交易(yì)、股权(quán)代持(chí)情况等(děng)。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及(jí)其(qí)全(quán)资子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签中国所有省份的占地面积是多少平方千米，中国所有省份占地面积排名订虚假合(hé)同、开展虚(xū)假(jiǎ)业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载(zài)的(de)利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利(lì)润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利润(rùn)总额(é)的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存(cún)在虚增在建工程等问题。

　　值得关(guān)注(zhù)的是(shì)，对(duì)于欺诈发(fā)行(xíng)部分，证(zhèng)监会对泽达易(yì)盛处(chù)以非法(fǎ)所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募(mù)集资(zī)金的3％，罚款金(jīn)额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实计(jì)算(suàn)，证监会(huì)最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人(rén)、时任董事(shì)长(zhǎng)、总经(jīng)理林应处以3800万(wàn)元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财(cái)务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被(bèi)罚(fá)1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情下，两家公司(sī)均(jūn)有不同幅度的(de)上(shàng)涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介机构(gòu)一同被(bèi)诉

　　行政处(chù)罚(fá)“靴子(zi)落(luò)地”，两(liǎng)家公(gōng)司也进入到停(tíng)牌及(jí)被(bèi)终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶(jīng)双双发布公告(gào)称，公司触及《上(shàng)海证券交易所科(kē)创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大(dà)违法行为，将被(bèi)实施(shī)重(zhòng)大违法强制退市。公司股票自(zì)2023年(nián)4月24日（星(xīng)期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交所(suǒ)下发(fā)的拟终(zhōng)止公司(sī)股票(piào)上市(shì)的事先告知(zhī)书。在(zài)收到(dào)终止上市告知书后，两家公司可以根据规定申请听证，提(tí)出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上(shàng)市委员会就(jiù)是否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市事宜进行审议，并(bìng)根据上市委员会(huì)的审核意(yì)见作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被(bèi)终止上市，自交(jiāo)易所(suǒ)公告(gào)对股票作出终止上市的决定(dìng)之(zhī)日后5 个(gè)交(jiāo)易日届满的下一交易(yì)日起，相(xiāng)关公司股(gǔ)票复(fù)牌并进入退市(shì)整理期，并在(zài)股票(piào)简称前冠(guān)以“退市”标识，退(tuì)市(shì)整理期的交(jiāo)易期限为15 个(gè)交易(yì)日(rì)。交(jiāo)易所将在退(tuì)市整理期届满(mǎn)后5个交易日内对股票予以(yǐ)摘(zhāi)牌(pái)，股(gǔ)票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)官微发布消息显示，其已(yǐ)于(yú)当日(rì)收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请。起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。上海金融法(fǎ)院(yuàn)称，其将依法(fǎ)审查，及时公布进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关注(zhù)的是，在投(tóu)资者提起的诉(sù)讼中(zhōng)，被告(gào)除了(le)泽达易(yì)盛及(jí)实控人、董监高等(děng)，中介(jiè)机(jī)构(gòu)东兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶(táo)晨(chén)亮）、天健(jiàn)会计(jì)师事务所(suǒ)、康达(dá)律师(shī)事务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公告称，因在执(zhí)行(xíng)泽(zé)达(dá)易盛首(shǒu)次公开(kāi)发行股(gǔ)票并(bìng)在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等(děng)业务未勤勉尽责，证监会决定对(duì)其(qí)公司(sī)立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资(zī)者(zhě)服务中心公告称，关注(zhù)到上海金融(róng)法院收到12名投资(zī)者(zhě)共(gòng)同起(qǐ)诉(sù)泽达(dá)易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申(shēn)请，起诉投资者同时申请适(shì)用普通代表人(rén)诉讼(sòng)程(chéng)序审理(lǐ)案件。泽达易盛(shèng)是科创(chuàng)板首批被中国证监会立案(àn)调(diào)查公司，根(gēn)据《行政处(chù)罚决定(dìng)书(shū)》，公司(sī)构(gòu)成欺诈发(fā)行。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将密切关注诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院后续受理(lǐ)并裁(cái)定适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼权利登(dēng)记公(gōng)告，拟相关(guān)法律法规公开征集并接受50名以上（含(hán)50名(míng)）投资者特别授权，申请参加(jiā)普通代(dài)表人诉讼并申(shēn)请转换特(tè)别代表人诉讼。

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