零(líng)容忍(rěn)！又有(yǒu)券商投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告(gào)称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监(jiān)会(huì)拟(nǐ)对东北(běi)证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行(xíng)政处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华晶金刚石(shí)股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)2016年非(fēi)公开发行(xíng)股票及持续督导期间未(wèi)勤勉尽(jǐn)责案，已由(yóu)中国证监会调查(chá)完毕，中国证监会依法拟对公司(sī)做出行政处罚(fá)。

　　经(jīng)证监会查明，东北证(zhèng)券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项(xiàng)目保(bǎo)荐(jiàn)人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股(gǔ)票的审(shěn)查(chá)反馈意见(jiàn)中要求(qiú)保(bǎo)荐机构对本次发行对象的(de)认购资(zī)金来源及(jí)合(hé)法性、是否具备履行(xíng)认购义(yì)务的能力进行核查，公司未按要求(qiú)对本次非公(gōng)开发行(xíng)对象之一北京天(tiān)证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票(piào)的上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发行股(gǔ)票发行过程与(yǔ)认(rèn)购对象合 规性(xìng)的(de)报告》存(cún)在虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证券(quàn)在(zài)持续督导期(qī)间未对募集资金(jīn)置(zhì)换(huàn)预投资金事项(xiàng)审慎(shèn)核查，未充分(fēn) 核(hé)查募集资金(jīn)投入项目的情况，未充分关注募投(tóu)项(xiàng)目(mù)流动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保(bǎo)持合理的职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北(běi)证券责(zé)令改正，给予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以20万元(yuán)罚(fá)款；对持续督导期(qī)的保荐代(dài)表人郑(zhèng)克国(guó)、张旭东给(gěi)予警告，并分(fēn)别处以10万(wàn)元罚款；对傅(fù)坦给予警告(gào)，并(bìng)处(chù)以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着(zhe)两人已经离(lí)开了(le)证(zhèng)券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券，在2018年(nián)入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券(quàn)离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石(shí)已退市，且定增(zēng)项目已(yǐ)时隔(gé)近(jìn)七(qī)年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立案(àn)调查并处以(yǐ)三倍的高额(é)罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实(shí)中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入(rù)合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入(rù)在65家(jiā)券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信(xìn)托(tuō)因自身(shēn)经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集(jí)中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场价格减(jiǎn)持(chí)不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截至今年(nián)5月5日，吉林(lín)昆明市属于几线城市，云南最好三个城市信(xìn)托(tuō)没有任(rèn)何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的大股东亚太(tài)集团“清仓(cāng)式”股权转让一(yī)事(shì)，至今(jīn)仍未有(yǒu)着落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证监会(huì)立案调查期(qī)间，公司(sī)大(dà)股(gǔ)东不得减(jiǎn)持(chí)股份。鉴于上述(shù)转让(ràng)及减持公(gōng)司股份事项均属于规定不(bù)得减持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托不得(dé)减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着(zhe)东北(běi)证券的罚(fá)单尘埃落地，东(dōng)北证券的股权变或(huò)将很快(k昆明市属于几线城市，云南最好三个城市uài)实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新(xīn)一(yī)季报显(xiǎn)示，2023年前三个月(yuè)东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩变(biàn)动的主要(yào)原因是公(gōng)司投资与销售交易业务、投(tóu)资银行业务收入增(zēng)加(jiā)所致。

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