零容(róng)忍！又有券商投(tóu)行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东北(běi)证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两(liǎng)名保代(dà秋处露秋寒霜降是指哪六个节气？ 秋处露秋寒霜降是哪首诗i)已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国(guó)证(zhèng)监会《行政(zhèng)处(chù)罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌(xián)在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)及持续督(dū)导(dǎo)期间未(wèi)勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)的审查(chá)反馈意见中(zhōng)要求保荐(jiàn)机构对本次发行对象的认购资金来源及合法(fǎ)性、是(shì)否具(jù)备(bèi)履行(xíng)认购义务的能(néng)力(lì)进行核查，公(gōng)司未按要求对本次非公开发行对象(xiàng)之(zhī)一(yī)北京天证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具(jù)的(de)《非公(gōng)开发行股票的(de)上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过(guò)程与认购对象合(hé) 规性的报告》存(cún)在(zài)虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)在(zài)持(chí)续督导期间(jiān)未对募(mù)集(jí)资金(jīn)置换(huàn)预(yù)投资金事项(xiàng)审(shěn)慎(shèn)核查，未充分 核查募(mù)集资金投入(rù)项目的(de)情况(kuàng)，未充分关注募投项(xiàng)目流动资金的(de)用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合(hé)理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券(quàn)责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对(duì)持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两人(rén)已经离(lí)开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证券，在2018年入(rù)职(zhí)了中天证券。傅(fù)坦则在2016年(nián)从东北证(zhèng)券离职，去年入(rù)职了中(zhōng)德证券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计(jì)划被暂(zàn)停

　　截至目(mù)前，豫(yù)金(jīn)刚石已(yǐ)退市(shì)，且定(dìng)增项目已时隔近七(qī)年，但(dàn)证监(jiān)会仍对(duì)东(dōng)北证(zhèng)券立(lì)案调(diào)查并处以三倍的(de)高额(é)罚款(kuǎn)，体现(xiàn)监管层在全面注册制背景(jǐng)下，继续保(bǎo)持强监管(guǎn)、压实(shí)中介机构(gòu)责(zé)任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保(bǎo)荐收入(rù)合(hé)计0.16亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中位(wèi)列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉(jí)林信(xìn)托因自身经营发展需要等(děng)自(zì)主(zhǔ)决(jué)定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日(rì)期间按市场价(jià)格减持(chí)不超过2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没(méi)有任何(hé)一股。

　秋处露秋寒霜降是指哪六个节气？ 秋处露秋寒霜降是哪首诗　同时去年7月就已(yǐ)经(jīng)公(gōng)布的大股东亚太(tài)集团“清仓式(shì)”股权转让一事(shì)，至今仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据了解(秋处露秋寒霜降是指哪六个节气？ 秋处露秋寒霜降是哪首诗jiě)，按相(xiāng)关规定，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)在被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查期间，公司大股东不(bù)得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减持公司股份事(shì)项均属于规定不得减持(chí)范畴，上述规(guī)定期(qī)间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得(dé)减持公司股份(fèn)。

　　不过(guò)随着(zhe)东(dōng)北证券(quàn)的(de)罚单尘埃(āi)落(luò)地，东北(běi)证券(quàn)的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新(xīn)一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩(jì)变动的主要原(yuán)因是(shì)公司(sī)投资与销售(shòu)交易业务(wù)、投资(zī)银行业务收入增(zēng)加所(suǒ)致。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 秋处露秋寒霜降是指哪六个节气？ 秋处露秋寒霜降是哪首诗