直播短(duǎn)视(shì)频成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当(dāng)就能(néng)当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)指出，恒(héng)泰证券(quàn)该名(míng)员工任(rèn)职期间实名通过抖音(yīn)账号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进(jìn)行分析、为第三方引流，并收(shōu)取(qǔ)直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期(qī)间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业(yè)的新风(fēng)口(kǒu)，金融(róng)行(xíng)业也不例(lì)外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题(tí)也成充电宝100wh等于多少毫安为(wèi)证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒(méi)体从事违规活动

　　营(yíng)业(yè)部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部及员工遭遇(yù)四(sì)川证(zhèng)监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　具(jù)体来看，四(sì)川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证(zhèng)券营(yíng)业部任职期(qī)间，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分(fēn)析、为某(mǒu)“金(jīn)融职业技能学(xué)校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及(jí)其工作人(rén)员廉洁从(cóng)业规定(dìng)》，证券期货(huò)经营(yíng)机构工(gōng)作人员不得违规(guī)从事营利性经营活动，违规(guī)兼任(rèn)可能(néng)影响其独立性的职务或者(zhě)从(cóng)事与所在机(jī)构(gòu)或者投资者合法(fǎ)利益相冲突(tū)的活动(dòng)。基(jī)于(yú)此，四川证监局决定对熊某(mǒu)平采取出具(jù)警示函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业部也被出具(jù)警示(shì)函(hán)。四川证监局(jú)认为，该营(yíng)业部合规管(guǎn)理不到(dào)位，未严格规范从业人(rén)员执(zhí)业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下(xià)热衷于通过短(duǎn)视频平(píng)台进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人(rén)职(zhí)业发展事宜，已辞(cí)任公司(sī)总(zǒng)裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇(qí)”账号在视频平(píng)台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰(tài)证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数(shù)量(liàng)也达到(dào)17.2万，部分爆款视频(pín)播(bō)放量过万。在抖(dǒu)音平台(tái)上以恒泰证券员工名义发布短视频(pín)的账号数量也有不少，其中部(bù)分账号粉丝数量超过(guò)15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒(héng)泰证券员(yuán)工熊(xióng)某(mǒu)平(píng)上，虽然抖音(yīn)账号运营时(shí)间不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万(wàn)粉丝(sī)，且直(zhí)播(bō)频率较高。上(shàng)月(yuè)直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短视(shì)频中留言追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年(nián)10月在(zài)恒泰证券(quàn)办理执(zhí)业登记，登记(jì)岗(gǎng)位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已(yǐ)办(bàn)理离职注销。同月，熊某(mǒu)平(píng)在武汉云掌数字(zì)科技有(yǒu)限公司办(bàn)理执业，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目(mù)前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行各业(yè)的新(xīn)风口，金(jīn)融行(xíng)业也不例外(wài)。由(yóu)于直播活(huó)动的即(jí)时性，合规问题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券(quàn)数据程序化有限公司被黑龙江证监局出(chū)具警示函。经查(chá)，容维证券员工马某某(mǒu)无(wú)证券投资顾问执业(yè)资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖(dǒu)音(yīn)直播(bō)形(xíng)式向公众(zhòng)提供关于证券市场的(de)分(fēn)析、预(yù)测(cè)或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开(kāi)出(chū)巨(jù)额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微(wēi)博(bó)进行荐股、预(yù)测股市行情(qíng)、宣传并(bìng)出售投资服务充电宝100wh等于多少毫安(wù)，但其未取得从事证券(quàn)投(tóu)资咨询业务的(de)核(hé)准，不具备证券投(tóu)资咨(zī)询从业资格及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机(jī)构部下(xià)发(fā)机构监管(guǎn)情(qíng)况通(tōng)报，对证券公司从业人员网络直播提出监管要求。证券公司工(gōng)作人员通过网络(luò)直(zhí)播等形式发表评论，要确保信息来(lái)源合(hé)法(fǎ)合规、研(yán)究方法专业审慎；充分(fēn)发(fā)挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价值投资和理性(xìng)投资的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管要求，证(zhèng)券公(gōng)司应进一步加强对证券公司工作(zuò)人(rén)员直播(bō)展业的管理，完(wán)善内部管控机(jī)制(zhì)， 事前对直(zhí)播(bō)内(nèi)容进行把关(guān)，做好内(nèi)容管理；事中对直播(bō)进行监测监控，遇(yù)有重(zhòng)大情况及时处理，避(bì)免产(chǎn)生(shēng)不良影响；直播中出(chū)现违规(guī)情况的，及时(shí)启(qǐ)动内部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅游部共(gòng)同(tóng)制定了《网络(luò)主(zhǔ)播行为(wèi)规范》。其(qí)中提出(chū)，对(duì)于需要较高(gāo)专业水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播应取(qǔ)得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证(zhèng)券公司(sī)、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查报送网络非法(fǎ)证券(quàn)活动(dòng)信息(xī)的通知，要求(qiú)排查(chá)填报(bào)证券领域(yù)涉及非(fēi)法证(zhèng)券活(huó)动信(xìn)息，其中重(zhòng)点(diǎn)排(pái)查假冒仿冒(mào)证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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