金融界4月(yuè)21日消(xiāo)息 证监会有关部门负(fù)责人就泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存(cún)储案系(xì)科创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案件(jiàn)答记者(zhě)问。证(zhèng)监会有(yǒu)关部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大(dà)投资者合法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违(wéi)法活动的(de)意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查处(chù)证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击(jī)证(zhèng)券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落(luò)实党(dǎng)中央国务院(yuàn)对资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈(zhà)发(fā)行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作(zuò)为(wèi)监管机(jī)构(gòu)，如何(hé)推动对上述发行人、控股股东、实际控制(zhì)人、中介机构及其责任人员等相关责任(rèn)主(zhǔ)体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投(tóu)资者合(hé)法权益，危及(jí)市(shì)场秩序和金融安(ān)全。中办、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查(chá)处证券违法犯(fàn)罪案件，立(lì)体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等(děng)违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证(zhèng)券(quàn)发行人(rén)及相(xiāng)关(guān)控股股东、实际(jì)控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全(quán)方(fāng)位追责。如(rú)在上述两(liǎng)案(àn)的(de)行政(zhèng)责任方面，我会(huì)依(yī)法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股份有限公(gōng)司(sī)（以下简称泽达(dá)易盛(shèng)）和(hé)广东紫晶(jīng)信息存储技(jì)术股份有限公(gōng)司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相(xiāng)关责任人作出行政(zhèng)处罚(fá)和市(shì)场禁入决(jué)定(dìng)，分别对泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储及相关责任(rèn)人员进行行政处罚，并对部分责(zé)任人员采取证券市场禁入措施。同时(shí)，我会(huì)加强与公(gōng)安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法(fǎ)及时移(yí)送公安机(jī)关处(chù)理，推动案件刑(xíng)事追责相(xiāng)关工作(zuò)。另外，根据(jù)《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市(shì)规(guī)则》的规定，上海证券(quàn)交(jiāo)易所将依(yī)法(fǎ)对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重大(dà)违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地追究违规上(shàng)市公司(sī)及其相关(guān)中介机(jī)构等责任主体的民事赔偿责任(rèn)。民(mín)事责任(rèn)是资(zī)本市场法律责任体系的重要组成部分，是对违(wéi)法(fǎ)行为进行立体(tǐ)式追责的重要一环，也是提高资本(běn)市场(chǎng)违法违规成本的重要(yào)举(jǔ)措(cuò)。我(wǒ)会(huì)将(jiāng)进一步畅通(tōng)投资者权(quán)利救济(jì)渠道，维(wéi)护投资(zī)者(zhě)合(hé)法权益(yì)，督促市场参(cān)与各方(fāng)归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三(sān)是对(duì)于为(wèi)上市(shì)公司(sī)提(tí)供保荐、承销服务的证券(quàn)公(gōng)司、出(chū)具审计报告的或者法律意(yì)见(jiàn)书的证券(quàn)服务机构等违规主体实(shí)施精准打(dǎ)击(jī)。如果相关中介(jiè)机构故意参(cān)与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯(fàn)罪的，移送司法机关(guān)处理；如果相关中(zhōng)介机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责(zé)的情形，我会将按照过责相(xiāng)当的法(fǎ)治(zhì)理念，综合考虑违法程度(dù)、案件情(qíng)况(kuàng)、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损(sǔn)失(shī)意愿(yuàn)和能力等因素，依法妥善处理，让中(zhōng)介机(jī)构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为(wèi)付(fù)出代(dài)价。

　　四是(shì)关(guān)于中(zhōng)介机构的责任人员。证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机(jī)构从业人员(yuán)的道德水准、专业能力、合规风险意(yì)识和廉洁从业(yè)水平等，是保障证券服(fú)务质量(liàng)的(de)重(zhòng)要(yào)因素。如果在欺诈发行、财务造(zào)假等(děng)案件中发现相关(guān)中介机构责任(rèn)人(rén)员存在违法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行(xíng)案严重损害投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权益，目前(qián)在(zài)投资(zī)者保(bǎo)护(hù)方(fāng)面(miàn)有哪些(xiē)安(ān)排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法(fǎ)》等法(fǎ)律法规(guī)规定了包(bāo)括协商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责(zé)令回购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉(sù)讼等一系列(liè)投资者赔偿(cháng)救济制度。这些(xiē)制度各有(yǒu)优势(shì)，对(duì)于(yú)个案中采用(yòng)何种方式，需(xū)综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适(shì)用条件、投资(zī)者获赔的(de)充分性和有效性(xìng)、赔付责任主体的意愿和(hé)能力等因素，目标(biāo)都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融法院已经收到(dào)泽达易盛普通代(dài)表人诉(sù)讼起诉材料，中(zhōng)证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务中心(xīn)发布公告，表示密切关(guān)注泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融(róng)法院受(shòu)理并裁定(dìng)适(shì)用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)，将依法接受投资者特别授权，申请参加(jiā)该案(àn)并(bìng)转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制(zhì)度具(jù)有(yǒu)“默(mò)示加入(rù)、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽(zé)达易盛案(àn)的(de)民事赔偿问题，适格投资者的合法权益(yì)可以(yǐ)在诉讼程序(xù)中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存(cún)储申(shēn)请首次公开发行(xíng)股(gǔ)票的保荐(jiàn)机构和(hé)主承(chéng)销商，与其他中介机(jī)构正在主动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立来分期倒闭了吗 来分期被国家处理了吗先行赔付专项基金来分期倒闭了吗 来分期被国家处理了吗（上述金(jīn)额为公司初步估(gū)算(suàn)结果(guǒ)，基金规模将根据最终计算(suàn)的(de)适格投(tóu)资者(zhě)损失(shī)赔(péi)付金额进行调整），用(yòng)于先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储案的民事赔偿问题(tí)，适(shì)格投(tóu)资者可以积极参(cān)与(yǔ)先行赔付程序(xù)直接获赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司披露的公告(gào)中提出向证监会提交证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺申请，证(zhèng)监(jiān)会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了(le)证券领域(yù)行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺(nuò)制度是(shì)指国务院(yuàn)证券监督(dū)管理机构对涉嫌证券期货违(wéi)法(fǎ)的单位或(huò)者个人进(jìn)行(xíng)调查期间，被调查的当事人承(chéng)诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失(shī)、消除损害或(huò)者不良影响并经国务院证券监督管理机构(gòu)认可，当事人履行承(chéng)诺后(hòu)国务院证券(quàn)监督管理机构终止案件(jiàn)调查的(de)行政执(zhí)法(fǎ)方式。相(xiāng)关法律法规明确(què)规(guī)定了(le)当事人承(chéng)诺制度的(de)基本流程、适用(yòng)范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺制度实施办法(fǎ)》等规定(dìng)，承诺金兼具惩(chéng)戒和(hé)赔(péi)偿(cháng)功能，承(chéng)诺金数额的确(què)定需要综(zōng)合考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可(kě)能获得的收益或(huò)者避免的损失(shī)、当事人涉嫌违法行为依法可(kě)能被处以罚款(kuǎn)和没收违法所得(dé)的金额，以及(jí)投资者(zhě)因当事人涉(shè)嫌(xián)违法行为所遭受的(de)损失等诸(zhū)多因素。承(chéng)诺金数额通常高于(yú)罚没款数额，且可用于赔偿投资者(zhě)损失，在证券期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)这一程序中(zhōng)，既可以实现(xiàn)对申请人的精准打击，也可(kě)以有效便捷地(dì)补偿投资者的损失(shī)。因(yīn)此，当事人承诺(nuò)制度可以一并解(jiě)决案件相关的行政处理(lǐ)与(yǔ)民(mín)事赔偿(cháng)问题(tí)，有效提高执(zhí)法(fǎ)效能(néng)，达到行政追(zhuī)责与(yǔ)民(mín)事(shì)追责相统一(yī)的效果(guǒ)。

　　对(duì)于中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司向我会提(tí)交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承(ch来分期倒闭了吗 来分期被国家处理了吗éng)诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》《证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺制度实施规定(dìng)》等规(guī)定，依法(fǎ)依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构及其责(zé)任人(rén)员，下一步将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股份有限公司(sī)、天健(jiàn)会计(jì)师事(shì)务(wù)所、北京市(shì)康达律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)因(yīn)涉(shè)嫌(xián)在相关执业(yè)过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被我(wǒ)会立案。在紫晶(jīng)存储案中，我会对中信建投证(zhèng)券股份有限公司、容(róng)诚会计师事务所、致同会(huì)计师(shī)事务所、广(guǎng)东恒益律师(shī)事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构启动(dòng)了相关调(diào)查工作，后续将根据其在相关(guān)执业行(xíng)为中(zhōng)的勤(qín)勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及(jí)申请证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺等情形，依法进行下一步处理(lǐ)。需要指出的是，我们(men)将关(guān)注相关中介机构有关责任人员在上述案件中(zhōng)的执业行为，如果发现(xiàn)有关责(zé)任人员(yuán)存在违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规行为，将依(yī)法依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务所等(děng)中介机构是保障资本市场高质量发(fā)展的(de)重要力量，中(zhōng)介机构及其(qí)从业人员(yuán)应当严(yán)格遵守法律法规(guī)和职业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平(píng)竞争，自觉营造和维护风(fēng)清气正的企业文化和行(xíng)业文化，珍视(shì)行业声誉(yù)。

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