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　　金(jīn)融界(jiè)5月5日消息 央行、香港证券及(jí)期货事务监察委员会(huì)、香(xiāng)港金(jīn)融管理局即(jí)将(jiāng)正式启动香(xiāng)港与内地(dì)利率互换市(shì)场互联互(hù)通合作。北(běi)向(xiàng)互换通下的交易将于2023年5月(yuè)15日(rì)启动。初(chū)期，全部境(jìng)外(wài)投资者(zhě)通过北(běi)向(xiàng)互换通开展利率互换交易在轧(yà)差后的名义本金净额(é)每日不(bù)超过人民币200亿元(yuán)，后续可根据(jù)市场(chǎng)情况适时调整(zhěng)额度。

　　全文如(rú)下：

　　中国人民银行、香港证券(quàn)及期货(huò)事务(wù)监(jiān)察(chá)委员会、香港金融管(guǎn)理局即(jí)将正式启动香(xiāng)港与内地(dì)利率互(hù)换市场(chǎng)互联互(hù)通合作(zuò)

　　为促(cù)进内地与香(xiāng)港(gǎng)金融衍(yǎn)生品市场的协同发展，构建高水平金融开放格(gé)局，2022年7月4日(rì)，中(zhōng)国人民银行（以下简称人(rén)民银行）、香港(gǎng)证券及期货(huò)事务监察委员(yuán)会（以下(xià)简(jiǎn)称香港证监(jiān)会）、香港金融管(guǎn)理(lǐ)局（以下简(jiǎn)称(chēng)香港金(jīn)管(guǎn)局）发布联合公告，同意中国外汇交易中心（全国银行间同业(yè)拆借中心）（以下简称外汇交易中心）、银行间市场清算所(suǒ)股份有限公司（以下简称上海清(qīng)算所）和香港(gǎng)场外结算有(yǒu)限(xiàn)公司（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)场外结算公司）开(kāi)展香港与内地利(lì)率互换市场互联(lián)互通合作（以下简称“互换通”），初期先(xiān)行开(kāi)通“北向互换通”，香港及其他(tā)国家和地区的境外投资者可通过两地基础(chǔ)设施互联互(hù)通参与内地银行间金融衍生(shēng)品市场。自联(lián)合公告发布以(yǐ)来，“互换通”的各(gè)项(xiàng)准备工作进展顺利，“北(běi)向互换通”下的交易将于2023年5月15日(rì)启动。为便于(yú)“北向互换通”的顺利推(tuī)出，现就有关事宜说明如(rú)下：

　　一、“北向互换通(tōng)”的相关(guān)交易及结算安排

　　（一）交易品(pǐn)种：

　　“北向互换通(tōng)”初期可交易品种为利率(lǜ)互换产(chǎn)品，报(bào)价、交易及结(jié)算币种为人民(mín)币(bì)。

　　（二(èr)）投(tóu)资者(zhě)：

　　1.参与“北向互换通”的境内(nèi)投资者（即互换通报价商）需与外汇(huì)交易(yì)中心签(qiān)署报(bào)价(jià)商协议，并(bìng)为上海清算所利(lì)率互换集中清算业(yè)务的清算会员(yuán)或(huò)该类会员的(de)清算(suàn)客户。

　　2.参与“北向(xiàng)互换通(tōng)”的(de)境外投资者(zhě)为符合人(rén)民银行要求并完(wán)成内地(dì)银(yín)行间债券市场准入备案的境外机构投(tóu)资(zī)者(zhě)，并经外_D是什么意思，_3是什么意思汇交易中心开通“北向(xiàng)互换通”交易权限(xiàn)。拟(nǐ)申(shēn)请开(kāi)通“北向互换通”交易(yì)权限的境外(wài)投资者(zhě)需同(tóng)时(shí)申请成为场(chǎng)外结(jié)算公司的清算会员(yuán)或该(gāi)类(lèi)会员的清(qīng)算客(kè)户(hù)。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外(wài)汇交易中心与(yǔ)人民银行认可(kě)的境外电子交易平台互(hù)联提供交易服务。

　　2.清算(suàn)安排(pái)：上(shàng)海清算所和(hé)场(chǎng)外结(jié)算公(gōng)司建立(lì)中央对手方(fāng)清算机构(gòu)互联互通，共同向境(jìng)内外投资者提供清算(suàn)、结算服务(wù)。

　　（四(sì)）额(é)度(dù)管理：

　　1.交易额度：初期，全部境外投资者通过“北(běi)向互换通”开展利率互换(huàn)交易在轧差后的名义本(běn)金净额每日不(bù)超过人民币200亿元，后续可根据市(shì)场情况适时调整额度(dù)。

　　2.清算(suàn)额(é)度(dù)：上海(hǎi)清算所与场外结算公司针对双方清算所之间(jiān)的风险敞口建(jiàn)立(lì)“互换通”资源池。初期，上海清算(suàn)所与场外结算公司(sī)之间(jiān)净头寸对应的“互换通(tōng)”资源池风险敞(chǎng)口设定上限(xiàn)不超过人(rén)民币40亿元，后续(xù)可根(gēn)据市(shì)场情况适时调整额度(dù)。

　　二(èr)、人民银行(xíng)、香港证监会(huì)和香港(gǎng)金管局已就“互换通(tōng)”涉(shè)及的跨境监管(guǎn)合作(zuò)原则和具体安排达成共识，并签署了(le)《关于内地-香(xiāng)港债(zhài)券及衍(yǎn)生品市场(chǎng)相关事(shì)宜(yí)的谅解备忘(wàng)录(lù)》。备忘录健全了两地监管机构在(zài)债券(quàn)及衍(yǎn)生品市场方面的(de)监管合(hé)作(zuò)安排和联(lián)络(luò)协商机制，共同维护“互(hù)换通”的正常运行、金融市场稳定和公平交易(yì)秩序。

　　三、外(wài)汇交(jiāo)易中心、上海清算所和场外结(jié)算公司应当依法履行(xíng)“互换(huàn)通”下的(de)各项职(zhí)责，组织市场(chǎng)各方有序开(kāi)展“北(běi)向互换通”业务。清算会员应(yīng)当(dāng)遵守相关(guān)监管规(guī)定及(jí)业务规则，加(jiā)强内(nèi)部控制，防(fáng)范和控制风险，做好投资者(zhě)教育和服(fú)务，切实维护投资(zī)者合法权益。投资者应当(dāng)充分(fēn)了(le)解两(liǎng)地市场法律法规、业务规(guī)则和实践操作(zuò)的差异，评估(gū)和控制风险，理性开展相关投资。

　　市场各(gè)方(fāng)应进一步做好准备工作，确(què)保“北向(xiàng)互换通(tōng)”顺利启动。有兴趣参(cān)与“北(běi)向互换通”的投(tóu)资者可联系外汇交易(yì)中心(xīn)、上海清算所、场外结(jié)算公司(sī)为参与做准备。

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