直播短视(shì)频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍(réng)将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰(tài)证券某(mǒu)营业部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指出(chū)，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间(jiān)实(shí)名(míng)通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视(shì)频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为第(dì)三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于(yú)直播活动的即时性(xìng)，合规(guī)问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大道(dào)证券(quàn)营业部及员工遭遇四川证监局(jú)开出的(de)警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营业部任职期间，实名(míng)通过抖音(yīn)账号发布(bù)短视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进(jìn)行分析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流(liú)，并通过(guò)收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及(jí)其工作人员廉洁从(cóng)业规(guī)定》，证券期货经营机构工作人员不得违规从(cóng)事营利性经营活(huó)动(dòng)，违(wéi)规兼任可(kě)能影响其(qí)独(dú)立性的(de)职务或者从事与所(suǒ)在机(jī)构(gòu)或者(zhě)投(tóu)资者合法利益相冲突(tū)的活(huó)动。基于(yú)此，四川证监局决定对熊某平采取出具警(jǐng)示函(hán)的(de)行(xíng)政(zhèng)监督管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规(guī)管(guǎn)理(lǐ)不到位，未严格(gé)规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台(tái)进行推(tuī)广(guǎng)的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券公告(gào)称(chēng)，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任公(gōng)司总裁(cái)”。在离(lí)职前，牛壮出(chū)镜(jìng)运(yùn)营的“牛得林(lín)奇”账号(hào)在视频平(píng)台上已(yǐ)有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的(de)头(tóu)衔(xián)仍为(wèi)“原恒(héng)泰(tài)证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量(liàng)过万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工名义发布短(duǎn)视频的账号数量(liàng)也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒(héng)泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直(zhí)播(bō)暂停期(qī)间，大量(liàng)粉丝在其短视频(pín)中留(liú)言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信息显示，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)于2022年10月在(zài)恒泰(tài)证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一般证券(quàn)业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科技(jì)有限公司办理执业，执(zhí)业(yè)岗(gǎng)位为“证券投资咨(zī)询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目前登(dēng)记(jì)状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”客户时需要(yào)直(zhí)面(miàn)的问题。而无证券投顾资质(zhì)进(jìn)行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券数据(jù)程序化有限公司被黑龙江(jiāng)证监局出具警示函。经(jīng)查，容维证券员(yuán)工马某某无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通(tōng)过抖(dǒu)音(yīn)直播形(xíng)式向公众(zhòng)提供关于证券市场的(de)分(fēn)析、预(yù)测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微(wēi)博大V易伟开(kāi)出巨(jù)额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过(guò)微博进(jìn)行荐(jiàn)股、预测(cè)股市行(xíng)情、宣传(chuán)并出(chū)售投资服务，但其(qí)未取得从事(shì)证券投资咨询业务的核(hé)准，不具备(bèi)证券投资咨(zī)询(xún)从业(yè)资格及业务(wù)资(zī)质(zhì)，共(gòng)罚没收(shōu)入(rù)近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机(jī)构(gòu)部下发(fā)机构监管情(qíng)况通(tōng)报，对证券公(gōng)司从业人员网络直播提出监管要求(qiú)。证券(quàn)公司工作人员(yuán)通(tōng)过网络直播等形式发表评论(lùn)，要确保信息来(lái)源合(hé)法合规、研究方法专业审(shěn)慎(shèn)；充分发(fā)挥专业优势，引导市场树立长期投资(zī)、价值投(tóu)资和理性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加(jiā)强对(duì)证券公司(sī)工(gōng)作人员直播展业的(de)管理，完善内(nèi)部管控机制， 事(shì)前对(duì)直播内容进行把关，做(zuò)好内容(róng)管(guǎn)理；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产(chǎn)生不(bù)良影响；直播中出现违规情(qíng)况的(de)，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广(guǎng)播(bō)电视总局、文(wén)化和旅游部共同制定了(le)《网(wǎng)络(luò)主播行为规(guī)范》。其中提出，对于需要较高(gāo)专业水平（如(rú)医(yī)疗卫生、财(cái)经金融(róng)、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相应执业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询(xún)公(gōng)司下(xià)发关于(yú)排查报送网络非法证券(quàn)活动信息的通知，要求(qiú)排查填报证券领(lǐng)域涉及非(87的所有因数有哪些数，87的所有因数有哪些fēi)法(fǎ)证券活动信(xìn)息(xī)，其(qí)中重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构和(hé)人(rén)员(yuá87的所有因数有哪些数，87的所有因数有哪些n)等涉(shè)非“自媒(méi)体”账号与APP。

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