零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北(běi)证券公(gōng)告(gào)称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东(dōng)北证(zhèng)券合(hé)计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚(gāng)石股(gǔ)份有限公司(sī)2016年非(fēi)公开(kāi)发行股票(piào)及(jí)持(chí)续督(dū)导(dǎo)期间未(wèi)勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证(zhèng)监(jiān)会调查完(wán)毕，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)依法拟对公(gōng)司做出(chū)行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年(nián)非(fēi)公(gōng)开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查反馈意见(jiàn)中(zhōng)要求保(bǎo)荐机构对本次发行(xíng)对象的认购资(zī)金(jīn)来(lái)源及合法性、是否具备履行认(rèn)购义务的能力进行(xíng)核查，公司未按要求对本(běn)次(cì)非公开发行对象之一北京(jīng)天证(zhèng)远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证远洋实(shí)际出资与(yǔ)其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证(zhèng)券在持续督导期间未对(duì)募集资金(jīn)置(zhì)换预投资金事项审慎核(hé)查(chá)，未充分 核查募(mù)集资金(jīn)投入项目的情况(kuàng)，未(wèi)充分关注募投项目(mù)流动资金(jīn)的用途(tú)和程(chéng)序，未 对涉(shè)诉事项保持合(hé)理(lǐ)的职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因此，中国(guó)证监会(huì)拟决定：对东北证券(quàn)责(zé)令改正，给予警告(gào)，没(méi)收保荐业务(wù)收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对(duì)定(dìng)增项目的(de)保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对(duì)傅(fù)坦(tǎn)给(gěi)予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无数据，这意味着两人(rén)已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离(lí)开东(dōng)北证券，在(zài)2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划(huà)被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已(yǐ)退市(shì)，且定增(zēng)项目已时隔近(jìn)七(qī)年，但证监(jiān)会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继(jì)续保持强(qiáng)监管(guǎn)、压实中介(jiè)机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示(shì)，东(dōng)北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额(é)合(hé)计2.富士康在河南有多少员工 富士康是上市公司吗26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东(dōng富士康在河南有多少员工 富士康是上市公司吗)北证券股东吉(jí)林信托因自身经营发展需要等自主(zhǔ)决(jué)定，拟以集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不(bù)超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

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　　同时去年7月就已经公布的大(dà)股(gǔ)东亚太集(jí)团“清仓式(shì)”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一事，至(zhì)今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券(quàn)在被(bèi)中国证(zhèng)监会(huì)立(lì)案调查期间，公(gōng)司(sī)大股东不得减持股份。鉴于上述(shù)转(zhuǎn)让及减持公(gōng)司(sī)股份事项均属于规定(dìng)不得减(jiǎn)持范畴，上(shàng)述规定期间(jiān)，亚泰(tài)集团和吉林信托(tuō)不(bù)得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘埃落(luò)地(dì)，东北证券的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报(bào)显示，2023年前三个月(yuè)东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业(yè)务、投(tóu)资银行(xíng)业务(wù)收入增加(jiā)所致(zhì)。

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