零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金(jīn)刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟(nǐ)对东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司(sī)收到中国证监(jiān)会《行政(zhèng)处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司2016年(nián)非(fēi)公开发行股(gǔ)票(piào)及持续督导期间未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)案，已由中国(guó)证监会调查完毕，中国证监会依法拟(nǐ公元800年中国是什么朝代建立的，中国各个朝代时间表)对(duì)公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明(míng)，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐人(rén)，中国证监(jiān)会在豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)的审(shěn)查(chá)反馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本次发行(xíng)对象的认购资金来(lái)源及合法性(xìng)、是否具备(bèi)履(lǚ)行认(rèn)购义务的能力进行核查，公司未按要求对本次非公开(kāi)发行对象之一北京(jīng)天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的(de)资(zī)金(jīn)来源审慎核查。天(tiān)证(zhèng)远洋实际出资与其(qí)承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)的上(shàng)市保(bǎo)荐书》《非(fēi)公开(kāi)发行股票(piào)发行过程与(yǔ)认购(gòu)对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续(xù)督导期间(jiān)未对募集资(zī)金置换(huàn)预投资(zī)金事项审慎核查(chá)，未充分 核查募集资(zī)金投入项(xiàng)目(mù)的情况，未充(chōng)分关注募投项(xiàng)目流动资金的用途和程序(xù)，未 对涉诉(sù)事项保持(chí)合(hé)理的职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟(nǐ)决定：对东北(běi)证券责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚(fá)款。对定增(zēng)项目的(de)保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这(zhè)意味着两人(rén)已经离(lí)开了(le)证券行业。

　　而郑克国(guó)已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入职了中公元800年中国是什么朝代建立的，中国各个朝代时间表天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在2016年从东(dōng)北证券离(lí)职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至(zhì)目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增(zēng)项目已时(shí)隔(gé)近(jìn)七(qī)年(nián)，但(dàn)证监(jiān)会仍(réng)对东(dōng)北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全(quán)面注册制背景下(xià)，继续保(bǎo)持强(qiáng)监管、压实中介机构责(zé)任的决(jué)心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅(jǐn)有2家，较2021年(nián)减少3家；承销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券股(gǔ)东吉(jí)林(lín)信(xìn)托因自身(shēn)经营发展(zhǎn)需(xū)要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日(rì)至(zhì)4月(yuè)30日期间按(àn)市场(chǎng)价格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年7月就已(yǐ)经公布(bù)的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事(shì)，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证(zhèng)券(quàn)在(zài)被中国(guó)证监会立(lì)案调查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于(yú)上述转让及减持公司股(gǔ)份事项(xiàng)均属于规(guī)定不得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的(de)罚单尘埃(āi)落地，东北证券的(de)股权变或将(jiāng)很(hěn)快实现。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三个(gè)月东北证(zhèng)券实现(xiàn)营业收入18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动(dòng)的(de)主要原(yuán)因是(shì)公司投资与(yǔ)销售(shòu)交易业务、投资银行业(yè)务收入增加所致。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 公元800年中国是什么朝代建立的，中国各个朝代时间表