金融界5月5日消息 央行、香港证券(quàn)及(jí)期货事务(wù)监察(chá)委员会、香港金融管理局即将正式启动(dòng)香(xiāng)港(gǎng)与内地利率互换市场互联互通(tōng)合(hé)作。北向互换通下的交易将于2023年5月(yuè)15日启动。初期，全部境外投资者通过北(běi)向互换通开展利率(lǜ)互换交易在轧差后的名义本金净(jìng)额每日不(bù)超过人(rén)民币200亿元，后(hòu)续可根据市场情况适(shì)时调整(zhěng)额度(dù)。

　　全文如下：

　　中(zhōng)国人民银行(xíng)、香港证券(quàn)及期货事务监察委(wěi)员(yuán)会、香港金融(róng)管理局即(jí)将正式启(qǐ)动(dòng)香港与内地利率互换(huàn)市场(chǎng)互联互通合作

　　为促(cù)进内地与香港金融衍生品市场的协同发展，构建高水(shuǐ)平(píng)金(jīn)融开放格局(jú)，2022年7月4日，中国人民银行（以下简(jiǎn)称人民银行）、香港证券(quàn)及期货(huò)事(shì)务监察(chá)委员会(huì)（以下简(jiǎn)称(chēng)香(xiāng)港证监(jiān)会(huì)）、香港金(jīn)融管理(lǐ)局（以(yǐ)下(xià)简称香港金管局）发布联合公告(gào)，同意中国外汇交易中心（全国银行间同(tóng)业拆(chāi)借中心）（以下简称(chēng)外汇交易中心）、银行间市场清算所股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称上海清算所）和香港场外结算有(yǒu)限公司(sī)（以下(xià)简称场外结算公司(sī)）开展(zhǎn)香港(gǎng)与内地利率互换市场互联互通(tōng)合作（以下(xià)简称“互(hù)换(huàn)通”），初期先行(xíng)开通“北(běi)向互(hù)换通”，香(xiāng)港及其他国(guó)家和地区的境外投资者可(kě)通过两(liǎng)地基础(chǔ)设施(shī)互联互(hù)通参(cān)与(yǔ)内(nèi)地银行间(jiān)金融衍生(shēng)品市场。自联合公告发布以来(lái)，“互换通”的各项(xiàng)准备工作进展顺利，“北向互换通”下的交易(yì)将于2023年(nián)5月15日(rì)启动(dòng)。为便于“北向互换通”的顺利推出(chū)，现就(jiù)有关事宜说明如下：

　　一、“北向互换(huàn)通(tōng)”的相关交易(yì)及(jí)结算安排

　　（一）交易品(pǐn)种(zhǒng)：

　　“北(běi)向互换通(tōng)”初期可交(jiāo)易品种为利率互换产品，报价、交易及(jí)结算(suàn)币种为(wèi)人(rén)民币(bì)。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参与(yǔ)“北(běi)向互换通(tōng)”的境内(nèi)投资者（即互换通报价商）需与(yǔ)外汇(huì)交易中心签署报价商协议(yì)，并为上海清(qīng)算所利率互换集中清算业务的(de)清算会(huì)员或该类会员(yuán)的清算客户。

　　2.参与“北(běi)向互换通”的境外投资者为(wèi)符合(hé)人(rén)民银(yín)行要求并完(wán)成(chéng)内(nèi)地银行间债券市场(chǎng)准(zhǔn)入备(bèi)案(àn)的境外机(jī)构投资者(zhě)，并经(jīng)外汇交易(yì)中心开(kāi)通“北向互换通”交易权限。拟申请开通“北向互换通”交易权限的境外投(tóu)资者需(xū)同时申请成(chéng)为场(chǎng)外结算公(gōng)司的清(qīng)算会员或该类会员的(de)清算(suàn)客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外(wài)汇交易中心(xīn)与(yǔ)人(rén)民银(yín)行(xíng)认可的境外(wài)电子交易平(píng)台(tái)互联提供交易服务。

　　2.清(qīng)算安排(pái)：上(shàng)海(hǎi)清算所(suǒ)和场外结算公司(sī)建立(lì)中央对(duì)手(shǒu)方清算机构(gòu)互联(lián)互通，共同阿富汗改名现在叫什么向境内外投资者提供清算、结算服(fú)务。

　　（四(sì)）额度(dù)管(guǎn)理：

　　1.交易额(é)度：初期，全部境外投资者通过(guò)“北向互换通”开展利率互(hù)换交易(yì)在轧差后的名义本金净(jìng)额(é)每日(rì)不超过人民币200亿元(yuán)，后续可(kě)根据市场情况适时调整(zhěng)额度。

　　2.清算额度(dù)：上海清算(suàn)所与场(chǎng)外结算公司针对(duì)双(shuāng)方清算所之(zhī)间的(de)风险(阿富汗改名现在叫什么xiǎn)敞口(kǒu)建(jiàn)立“互换通”资源池(chí)。初期，上海(hǎi)清算所与场(chǎng)外结算(suàn)公司之间净头寸(cùn)对应的(de)“互换(huàn)通”资(zī)源池风险(xiǎn)敞口(kǒu)设定上限(xiàn)不超过人民(mín)币40亿元，后续可(kě)根(gēn)据(jù)市场(chǎng)情(qíng)况(kuàng)适(shì)时调整额度。

　　二、人(rén)民(mín)银行、香港证监会和香港金管局已就“互(hù)换通”涉及的跨境(jìng)监管合作原则和(hé)具体安排(pái)达成共识，并(bìng)签(qiān)署了《关(guān)于(yú)内地(dì)-香港(gǎng)债券及(jí)衍生品市场相关事宜的谅解备(bèi)忘录》。备忘录健全了(le)两地监(jiān)管(guǎn)机构在债券及衍生(shēng)品市场方(fāng)面(miàn)的监管合作安排和联络(luò)协商机(jī)制(zhì)，共同维(wéi)护(hù)“互换通”的正常运行、金融市(shì)场稳(wěn)定和公平交易秩序。

　　三、外汇交易(yì)中心(xīn)、上海清算所和(hé)场(chǎng)外结算公司应当依法(fǎ)履行“互(hù)换通(tōng)”下的各项职责，组织市(shì)场各方有序开(kāi)展(zhǎn)“北向互换通”业务。清算会(huì)员应当遵守相关监管规定及业务规则(zé)，加强内部控制，防(fáng)范和控制风险(xiǎn)，做好投资(zī)者教育和(hé)服务，切实维护投资者(zhě)合法权益。投资(zī)者(zhě)应当充(chōng)分了解两地市场法(fǎ)律法规、业务规则和实践操作的(de)差(chà)异(yì)，评估(gū)和控(kòng)制风险，理性开展相(xiāng)关投资(zī)。

　　市场各(gè)方(fāng)应进一步做好(hǎo)准备工(gōng)作，确(què)保“北(běi)向(xiàng)互(hù)换通”顺利(lì)启动。有兴趣(qù)参与“北向互换通”的(de)投资者可联(lián)系外汇(huì)交易(yì)中心、上(shàng)海清算所、场外结算公(gōng)司为参与做准备(bèi)。

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