零容(róng)忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)公告(gào)称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证券合计(jì)被罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公司收(shōu)到中国(guó)证监(jiān)会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金(jīn)刚(gāng)石股份有限公司2016年(nián)非(fēi)公(gōng)开(树荫和树阴的区别读音，树荫和树阴的区别树成荫是哪个阴kāi)发行股票及(jí)持续(xù)督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由(yóu)中国证监会调(diào)查完毕，中国(guó)证监会(huì)依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票项(xiàng)目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对本(běn)次(cì)发(fā)行(xíng)对象的认(rèn)购资金(jīn)来源及合法性、是(shì)否具备(bèi)履(lǚ)行认购义(yì)务(wù)的能(néng)力进行(xíng)核查，公司未按要求对本次非公开(kāi)发行对象之一北京(jīng)天证远洋基金(jīn)管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)”）的资(zī)金来源审慎核查(chá)。天证远洋实际(jì)出资与其承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发(fā)行股票的上市保荐书》《非(fēi)公(gōng)开发行股(gǔ)票发行过程与认购对象(xiàng)合 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券在(zài)持续督导期间未对募集资金(jīn)置换预(yù)投资(zī)金(jīn)事项审慎核查(chá)，未充分(fēn) 核查(chá)募集资金投入项目的(de)情(qíng)况(kuàng)，未(wèi)充分关注募投(tóu)项目流动资(zī)金(jīn)的(de)用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对东北证券(quàn)责令改(gǎi)正，给予警告，没收保(bǎo)荐业(yè)务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增项目的(de)保荐代(dài)表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处(chù)以20万(wàn)元罚(fá)款；对持续督导期的(de)保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意味着(zhe)两人已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前(qián)，豫(yù)金刚石已退(tuì)市(shì)，且(qiě)定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面(miàn)注册制背景下，继续(xù)保持强监管、压(yā)实中(zhōng)介机构(gòu)责任的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显示，东北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成功发行的(de)仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入(rù)在65家(jiā)券(quàn)商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东(dōng)吉林(lín)信(xìn)托因自身经营发展需(xū)要等自(zì)主决定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按(àn)市场价格减持(chí)不超(chāo)过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就(jiù)已经(jīng)公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证(zhèng)券(quàn)在被中国证监会(huì)立案(àn)调(树荫和树阴的区别读音，树荫和树阴的区别树成荫是哪个阴diào)查期(qī)间(jiān)，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司(sī)股份事项均属于规定不(bù)得减(jiǎn)持范(fàn)畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不(bù)得减(jiǎn)持公司股份(fèn)。

　　不(bù)过随着(zhe)东北证(zhèng)券的罚单尘埃落(luò)地，东北证券的(de)股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报(bào)显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实(shí)现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主(zhǔ)要原因(yīn)是公司投(tóu)资与(yǔ)销售交易业务、投资银行业务(wù)收入(rù)增加所致。

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