金融界4月21日消息 证监(jiān)会有关部门负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批(pī)欺(qī)诈发行案件答记(jì)者问。证(zhèng)监会(huì)有关部(bù)门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金融安全(quán)。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关于依(yī)法(fǎ)从严打击证券违法活(huó)动(dòng)的意见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立(lì)体化(huà)打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处(chù)，形成强(qiáng)力(lì)震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案(àn)、紫晶(jīng)存储案(àn)系科创板首批(pī)欺(qī)诈发行案(àn)件，社会影(yǐng)响(xiǎng)广泛(fàn)。作(zuò)为监管机构，如何(hé)推动对上述发行人、控股(gǔ)股东、实际(jì)控(kòng)制人、中介机构及其责任人员等相关责(zé)任主体进行立(lì)体化追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的意(yì)见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券违法活(huó)动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻(chè)落实党中(zhōng)央国务院对资本市(shì)场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对(duì)于(yú)证(zhèng)券(quàn)发行人及相关控(kòng)股股东、实际控制(zhì)人等(děng)“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位(wèi)追责。如在(zài)上述(shù)两(liǎng)案的行(xíng)政(zhèng)责任方面，我(wǒ)会依法向泽达(dá)易盛（天(tiān)津(jīn)）科(kē)技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术(shù)股份有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)紫晶存储）及相关责(zé)任人作出(chū)行政处罚和市场禁入决定(dìng)，分别(bié)对泽达易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储及相关责任(rèn)人员进行(xíng)行政处罚，并对部分责任人(rén)员采(cǎi)取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安(ān)机(jī)关的沟(gōu)通协调，对(duì)涉(shè)嫌刑事(shì)犯罪的当事人(rén)依法及时(shí)移送公安(ān)机关(guān)处理，推动案(àn)件刑事(shì)追责相关工(gōng)作(zuò)。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启(qǐ)动重大违法强制(zhì)退(tuì)市。

　　二(èr)是依法支持适格投(tóu)资者及时(shí)有效地追究(jiū)违规上市公司及其相(xiāng)关中介机构等(děng)责任主(zhǔ)体的(de)民(mín)事赔偿(cháng)责任。民事责任(rèn)是(shì)资(zī)本市场(chǎng)法律(lǜ)责任体系的重要组成部分，是对违(wéi)法行为进行立体式追(zhuī)责的重要一环，也是(shì)提高资本市场违法违规成(chéng)本的重要举措。我会(huì)将进一步畅通投(tóu)资(zī)者权利(lì)救济渠道(dào)，维护投资者合法权益(yì)，督促市场参(cān)与各方归位尽责(zé)，形成资本市场良(liáng)好生(shēng)态。

　　三是对于(yú)为上市公司提供(gōng)保荐、承销服务的证券公司、出具审(shěn)计报告(gào)的或者法律意(yì)见书的证券服务机(jī)构(gòu)等违规主体实(shí)施精准打击。如果相(xiāng)关中介机构故意参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如果(guǒ)相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情(qíng)形，我会将按照过责相当的法治理(lǐ)念(niàn)，综合考虑违法程度(dù)、案(àn)件(jiàn)情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失(shī)意愿和能(néng)力等因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的(de)执业行为(wèi)付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任人员。证券公司、会计(jì)师(shī)事(shì)务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构从(cóng)业(yè)人员(yuán)的道德水准、专业能力(lì)、合规(guī)风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等，是(shì)保障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中发现相关中介机构责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)欺(qī)诈发行案严(yán)重损害投资者合法(fǎ)权益，目前在投资者保护方(fāng)面(miàn)有哪(nǎ)些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定(dìng)了包括协商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回(huí)购、行政执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判(pàn)决(jué)、代(dài)表(biǎo)人诉讼等一(yī)系(xì)列投(tóu)资(zī)者赔(péi)偿救济制(zhì)度。这(zhè)些制(zhì)度各有优(yōu)势，对于个案中采用何(hé)种方式，需(xū)综合考虑不(bù)同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资(zī)者(zhě)获赔的充分(fēn)性和(hé)有效(xiào)性、赔付责任主体的意愿和能力等因素(sù)，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经(jīng)收到泽(zé)达易(yì)盛普通代表人诉(sù)讼起诉材(cái)料，中(zhōng)证中小投资者服务中心(xīn)发(fā)布公告，表示(shì)密切关注泽达易盛普通代表人诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金融法院(yuàn)受理并(bìng)裁定适(shì)用普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资者特(tè)别授权，申请参(cān)加(jiā)该案并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具有(yǒu)“默(mò)示(shì)加入、明示退出”的(de)特征，能够一(yī)揽子解(jiě)决泽达易盛案(àn)的民(mín)事赔(péi)偿问题，适格(gé)投(tóu)资者的合法权益可以在诉讼程(chéng)序中得到保护(hù)。

　　对(duì)于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券股份有限公司作为紫晶存储申请首次公开发行股票(piào)的保荐机(jī)构和主承销(xiāo)商，与其他中介机构正在主动筹备(bèi)投(tóu)资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立(lì)先(xiān)行赔(péi)付专项基金（上述(shù)金额为公司初步估算结果，基金规模(mó)将根据(jù)最终计算(suàn)的适格投资者损(sǔn)失赔付金额进行调整(zhěng)），用于先行(xíng)赔付适格投(tóu)资者(zhě)的投资损失(shī)。先(xiān)行赔付可以高效、快捷地解决(jué)紫晶存储案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格(gé)投资者可以积(jī)极参与(yǔ)先(xiān)行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建(jiàn)投(tóu)证券股份(fèn)有限公司披露(lù)的公告中提出向证监会提交证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺申请，证(zhèng)监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新(xīn)增了证券领域行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度（以下(xià)简称(chēng)当事人承诺制(zhì)度）。当事人承诺制度是(shì)指国务院(yuà女生冷淡考验一般多久，女孩考验男生的10个套路n)证券监督管(guǎn)理机(jī)构对涉嫌证券期货违法的单位或(huò)者个(gè)人进行(xíng)调查期间，被调查的当事(shì)人(rén)承诺纠(jiū)正涉(shè)嫌违法(fǎ)行为、赔偿有(yǒu)关投(tóu)资者损(sǔn)失、消除损害(hài)或者(zhě)不良影响(xiǎng)并经国务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构认可，当事人履行承诺(nuò)后国务院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)终止案件调查(chá)的行政执法方式。相关法律(lǜ)法规明确规定了当事人(rén)承诺制度(dù)的基本流程(chéng)、适(shì)用(yòng)范围、监督制(zhì)约机(jī)制等。

　　根据《证券期(qī)货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度(dù)实施办法(fǎ)》等规定(dìng)，承诺金兼具惩(chéng)戒和(hé)赔(péi)偿(cháng)功能，承诺金数额的确(què)定需要综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行为可能(néng)获(huò)得的(de)收(shōu)益或者(zhě)避免的(de)损失、当事人涉(shè)嫌(xián)违法行为依法(fǎ)可(kě)能被处以罚款(kuǎn)和没(méi)收违法(fǎ)所得的金额，以及(jí)投资者因(yīn)当事人涉(shè)嫌违法行为所遭受(shòu)的(de)损失(shī)等诸多因素(sù)。承诺金(jīn)数额通常高于罚(fá)没款数额，且可用于赔偿投资(zī)者损失(shī)，在证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺这(zhè)一程序中(zhōng)，既可以实现对(duì)申请(qǐng)人的精(jīng)准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此(cǐ)，当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)可以一(yī)并(bìng)解决案件相关的行政处理与(yǔ)民(mín)事赔偿问题，有效提(tí)高执法(fǎ)效能，达(dá)到行政追责(zé)与民事追(zhuī)责相统(tǒng)一的(de)效果。

　　对(duì)于中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司向我会提交当事人承诺申请，我会(huì)将(jiāng)依据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实(shí)施办(bàn)法》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施规定》等规定(dìng)，依法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所(suǒ)涉的证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构及其(qí)责(zé)任人(rén)员，下(xià)一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对(duì)泽达易盛(shèng)和紫晶存(cún)储所(suǒ)涉(shè)中介机构开展(zhǎn)“一(yī)案双查(chá)”。在泽达易(yì)盛案中(zhōng)，东兴证券股(gǔ)份(fèn)有限公司、天健会计(jì)师女生冷淡考验一般多久，女孩考验男生的10个套路事务所、北京市康达律师事(shì)务所等中介机(jī)构因涉(shè)嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶(jīn女生冷淡考验一般多久，女孩考验男生的10个套路g)存储案中，我会对中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司、容(róng)诚会计师事(shì)务(wù)所、致(zhì)同会(huì)计师(shī)事务所、广东恒益律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)启动了相关调查工作，后(hòu)续(xù)将(jiāng)根(gēn)据其在相关执(zhí)业(yè)行为中的(de)勤勉(miǎn)尽责情(qíng)况(kuàng)，结合其主动(dòng)先行(xíng)赔付(fù)以(yǐ)及申请(qǐng)证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)等(děng)情形，依法进(jìn)行(xíng)下一步处理。需(xū)要(yào)指出的是，我(wǒ)们(men)将关注相关中介(jiè)机构有关责任人员在上(shàng)述案件中的(de)执业行(xíng)为，如果发现有关责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介(jiè)机构是保障资本市场高质量发展的(de)重要(yào)力量，中介(jiè)机构(gòu)及其从业人员应当严格遵守法(fǎ)律法规和职业道德要(yào)求，勤勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实(shí)守信、廉洁自(zì)律、公(gōng)平竞争，自觉营造和维护风(fēng)清(qīng)气正(zhèng)的企业文(wén)化和行业文化，珍(zhēn)视(shì)行业声誉。

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