在“扶(fú)优限劣”的基本方针(zhēn)下，私募基(jī)金行(xíng)业(yè)监管趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投(tóu)资基金业协会网(wǎng)站披(pī)露的一则公告显示，雪杉(shān)基金存在违反专业化(huà)运营原则(zé)等四项违规行(xíng)为。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴(qiǎn)责、暂停受理其(qí)私(sī)募基金产品备案六个月；对时任(rèn)雪(xuě)杉基金合规风(fēng)控(kòng)负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资(zī)基金业协(xié)会(huì)网站披露(lù)了一则纪律处(chù)分事先告知书送达公告。经(jīng)查，深圳(zhèn)雪杉基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)有限公司（简称“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉嫌从(cóng)事违法违(wéi)规行为，时任(rèn)高级管理人员黄某应当对(duì)此承担法律责任，协会拟(nǐ)对其作出(chū)纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四(sì)项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化(huà)运(yùn)营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达(dá)成《业(yè)务合作协议》，由债券发行人关(guān)联方出资认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限公司（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投(tóu)资(zī)合(hé)作协(xié)议》，约(yuē)定(dìng)由指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投(tóu)资(zī)基金”，并由该产品(pǐn)购买指定债券。以上行为不符合私(sī)募基(jī)金管(guǎn)理人专业化运营的(de)要(yào)求(qiú)。

　　二是(shì)未(wèi)向投资者披露关联交(jiāo)易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪(xuě)杉夏(xià)桐2号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常(cháng)升2号(hào)”分别投(tóu)向上海映雪(xuě)投资管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金”投向上海映雪在(zài)管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深(shēn)圳雪杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑宇为上(shàng)海映雪执行事务合(hé)伙(huǒ)人、实际控(kòng)制人，上述(shù)交易(yì)构成关联交(jiāo)易，但深(shēn)圳雪杉未(wèi)向投(tóu)资者(zhě)进行(xíng)明确、充(chōng)分(fēn)地披露。

　　三(sān)是未落实投资者(z敷面膜前要擦水和乳液吗，正确的护肤顺序七步hě)适当性管理要(yào)求(qiú)。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者王(wáng)某的(de)基金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷(juǎn)则于(yú)2016年9月(yuè)21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗(gǎng)位(wèi)员工存(cún)在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深(shēn)圳雪(xuě)杉合规(guī)风控负责人，应当对发生在各自任职期间公司的违规(guī)行为承(chéng)担(dān)相应(yīng)责任。

　　根据(jù)相关(guān)规定，协会拟对深(shēn)圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理其私募(mù)基(jī)金(jīn)产品备案六个月；对(duì) 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经(jīng)不是雪(xuě)杉基金首次(cì)遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示(shì)，经查(chá)，雪杉(shān)基金在(zài)从事(shì)私募基(jī)金业务(wù)活(huó)动中，存在未履行(xíng)谨慎勤(qín)勉(miǎn)义务(wù)、未采取问(wèn)卷(juǎn)调查等方式(shì)对个别投资者的(de)风险识别能力和(hé)风(fēng)险承担能力进(jìn)行(xíng)评估(gū)、未按照合同约定如实向(xiàng)投资者披露可能影响投资者合(hé)法(fǎ)权益的重大(dà)信息(xī)等情形。依据《私(sī)募管理(lǐ)办法》第三十三(sān)条(tiáo)规定，决定对其(qí)采取出具警示(shì)函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居(jū)股(gǔ)东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册(cè)资本为(wèi)3250万元，机构类(lèi)型为私募证券投资(zī)基金管理人，全职(zhí)员工人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份(fèn)，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更。目前雪杉基金的(de)法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿(yì)私募(mù)映雪投(tóu)资为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关联公司(sī)为深圳市(shì)塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪(xuě)杉基(jī)金还在香港控(kòng)股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥(huī)与雪杉境内平台的(de)跨境协同效应(yīng)，为投资人寻(xún)找海外长期稳定资产敷面膜前要擦水和乳液吗，正确的护肤顺序七步的投(tóu)资(zī)和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策(cè)略是通过追(zhuī)踪资产价(jià)格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股指等宏观(guān)经济和估值指标，以分析并提取经(jīng)济周期(qī)中(zhōng)的(de)趋(qū)势性(xìng)行业和事件以最大化投资上行收(shōu)益(yì)，同时引入非公开市场投(tóu)资中的个体性估值和内在价值分析体系，以更好锁(suǒ)定投资的下行风(fēng)险。但(dàn)在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻(wén)动态便停止更(gèng)新(xīn)。

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