直播短(duǎn)视频成为市场(chǎng)风口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招致(zhì)监(jiān)管处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网显示，日(rì)前四川证监局(jú)对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双(shuāng)双(shuāng)出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期(qī)间实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等(děng)，谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限(xiàn)制，视(shì)频直播(bō)成(chéng)为各行(xíng)各业(yè)的(de)新风口，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时(shí)性(xìng)，合(hé)规问题(tí)也成为证券行(xíng)业抓取“流量”时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进行证券(quàn)内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部及(jí)员(yuán)工遭(zāo)遇(yù)四川证(zhèng)监局开出的(de)警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部(bù)任职期间，实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融(róng)职(zh二晋前后延什么意思晋怎么读，二晋前后延是哪个朝代í)业技(jì)能学(xué)校”引流(liú)，并通过收(shōu)取直(zhí)播打赏(shǎng)、直播会(huì)员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等方式谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及(jí)其工作人员(yuán)廉(lián)洁从业规定》，证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构(gòu)工作人(rén)员(yuán)不得违规从事营利性经营活动(dòng)，违规兼任可(kě)能影响其独立性的职务或者(zhě)从事与所(suǒ)在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于(yú)此，四川证监(jiān)局(jú)决(jué)定(dìng)对熊某平采取出具警示函的行(xíng)政监督管理措(cuò)施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部(bù)也(yě)被出具警示函。四川证监局认为，该营(yíng)业部合(hé)规管理不(bù)到(dào)位，未严格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉(shè)事(shì)员工已离开

　　从前(qián)任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗(qí)下热衷于通过短(duǎn)视频平台(tái)进(jìn)行推广(guǎng)的(de)人(rén)员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰(tài)证(zhèng)券公告称，牛壮因(yīn)“专注个(gè)人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运营的(de)“牛(niú)得林奇(qí)”账号在视(shì)频(pín)平台上已有(yǒu)一定(dìng)名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝(sī)已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频(pín)播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工名义发布短视频的账号数量也有(yǒu)不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视(shì)频中留言追问，期待(dài)早日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业(yè)登(dēng)记(jì)，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一般证(zhèng)券业务(wù)”，3月2日即已办理离(lí)职注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间(jiān)展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频(pín)直(zhí)播成为各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量(liàng)”客户时(shí)需(xū)要直面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙江省(shěng)容维证(zhèng)券数据(jù)程序(xù)化(huà)有限公司(sī)被(bèi)黑龙江证监局出(chū)具警示函。经查(chá)，容维证券员工马某某(mǒu)无证券(quàn)投资顾问执(zhí)业资(zī)格(gé)，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖(dǒu)音直播形式向公众提供关于证券(quàn)市场的分(fēn)析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博进行(xíng)荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未取得(dé)从事证(zhèng)券投资(zī)咨(zī)询(xún)业(yè)务(wù)的核准，不(bù)具备证(zhèng)券投资咨询(xún)从业资格(gé)及业务资质，共(gòng)罚(fá)没收(shōu)入(rù)近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构(gòu)部(bù)下发机构(gòu)监(jiān)管情况通报，对证券公(gōng)司(sī)从业人员网络直(zhí)播(bō)提出(chū)监管要求。证券(quàn)公司(sī)工(gōng)作人员通(tōng)过网(wǎng)络直播等形式(shì)发表评(píng)论，要确保信息来源合法合规、研究方(fāng)法专业(yè)审慎；充分发挥专业(yè)优(yōu)势，引导市(shì)场树立长期投资、价值(zhí)投资和(hé)理性投资的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管要求，证(zhèng)券公司应进一步(bù)加强对证券公司工作人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事(shì)前对直播(bō)内容进(jìn)行把关，做好(hǎo)内容(róng)管理；事(shì)中对直播进行监测监控，遇有重大情(qíng)况及时处理(lǐ)，避(bì)免产生(shēng)不良影响；直播中出现(xiàn)违规(guī)情况的，及时启动内部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家(jiā)广(guǎng)播电视总局、文化和(hé)旅游部共同制定了《网络(luò)主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取(qǔ)得相(xiāng)应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发二晋前后延什么意思晋怎么读，二晋前后延是哪个朝代关于排(pái)查报送网络(luò)非法证券活动信息(xī)的通(tōng)知，要求排查(chá)填报证券领域(yù)涉(shè)及(jí)非(fēi)法(fǎ)证(zhèng)券活动信息，其中(zhōng)重点排查假(jiǎ)冒仿冒(mào)证券(quàn)经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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