金融界4月21日(rì)消息 证监会有关部门负责人就泽(zé)达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)系科创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案件(jiàn)答记者(zhě)问(wèn)。证监会(huì)有关(guān)部门(mén)负责人表示(shì)，欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大投资者合(hé)法权益，危及市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安(ān)全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严(yán)打击(jī)证券违法(fǎ)活动的意见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法(fǎ)活(huó)动。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中央(yāng)国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案(àn)系科(kē)创板首批欺诈发(fā)行(xíng)案件，社(shè)会影响广泛。作为(wèi)监(jiān)管机构(gòu)，如何推动对(duì)上述发行人、控股股东(dōng)、实际控制人(rén)、中介机(jī)构及其责任人(rén)员等相关责任主体进行立体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资(zī)者合法权益，危及市(shì)场秩序和金(jīn)融(róng)安(ān)全。中办、国办《关于(yú)依法从严打击证券违法活动的意(yì)见》强调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯罪(zuì)行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对(duì)于(yú)证券发行人及相(xiāng)关控股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上(shàng)述两(liǎng)案(àn)的行政责任方面，我(wǒ)会依(yī)法向泽达易(yì)盛（天津(jīn)）科技股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作(zuò)出(chū)行政处(chù)罚(fá)和市场禁(jìn)入(rù)决定，分(fēn)别对(duì)泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处(chù)罚(fá)，并对部分责任(rèn)人员采(cǎi)取(qǔ)证券市场禁入措施。同时，我会(huì)加强与公安机关(guān)的(de)沟通协调，对(duì)涉嫌(xián)刑事(shì)犯罪的当事人(rén)依法(fǎ)及时移送(sòng)公安机关处(chù)理，推(tuī)动案件刑事追(zhuī)责相关工(gōng)作。另外(wài)，根据《上海证券(quàn)交易所科(kē)创板股票上(shàng)市规则》的(de)规定，上海证券交(jiāo)易所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及(jí)时(shí)有(yǒu)效(xiào)地(dì)追究违规上市(shì)公司及其相关中(zhōng)介(jiè)机构等责(zé)任(rèn)主体(tǐ)的(de)民(mín)事赔偿责任。民(mín)事责任是资本市场法律责任体(tǐ)系的重要(yào)组成部分，是对违(wéi)法行为进行立体式追责的重要一环，也是提高资(zī)本市场违法违规(guī)成(chéng)本的重要(yào)举措。我(wǒ)会将进一步畅(chàng)通投资(zī)者权(quán)利救济渠(qú)道，维护投(tóu)资(zī)者合法权(quán)益，督促(cù)市场参与各方归(guī)位尽责(zé)，形成资(zī)本市(shì)场良好生态。

　　三是对于为上市公司提(tí)供保荐、承销服务的证券公司(sī)、出(chū)具审计报告的或者法律意见(jiàn)书的证券服(fú)务机构等违(wéi)规主(zhǔ)体实施精准打击。如(rú)果相关中介机构(gòu)故(gù)意(yì)参(cān)与造假，情(qíng)节恶(è)劣，坚决(j山衔落日浸寒漪中的衔字是什么意思，衔的意思ué)严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯(fàn)罪的(de)，移送司(sī)法(fǎ)机关处(chù)理(lǐ)；如果相关中介(jiè)机构(gòu)主要(yào)涉嫌(xián)执业(yè)未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按照过责相当的法治理念，综合考虑违法程(chéng)度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意(yì)愿和能力等(děng)因素，依法妥善处理，让中(zhōng)介机构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为付出代(dài)价(jià)。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任(rèn)人员。证券公(gōng)司、会(huì)计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构从业人(rén)员的道德水准、专业能力、合规风险(xiǎn)意(yì)识和廉洁从业水平(píng)等，是(shì)保(bǎo)障证券服(fú)务质量的(de)重要因素。如果(guǒ)在(zài)欺(qī)诈发行、财务造假等案件中发现相关(guān)中介机(jī)构(gòu)责任人员存(cún)在(zài)违法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储欺诈发行案严重损(sǔn)害投资者合法(fǎ)权(quán)益，目前在投资者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协(xié)商和解、纠纷调(diào)解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决(jué)、代(dài)表人诉讼等(děng)一系列(liè)投资者赔偿救济(jì)制度(dù)。这(zhè)些制(zhì)度(dù)各有优势，对于个案中采用何种方(fāng)式，需综(zōng)合考(kǎo)虑不同投资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度的适用条件、投资(zī)者获赔的充分性和(hé)有效性(xìng)、赔付责任(rèn)主体的意愿(yuàn)和能力等(děng)因素(sù)，目标都是有效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融法院(yuàn)已经收到泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼起诉材料，中证中小投(tóu)资者服务(wù)中心(xīn)发布公告(gào)，表示密(mì)切关注泽达易盛普通代表人(rén)诉讼进展，如(rú)上海金融法院受理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，将依法接受投资者特别(bié)授权，申请参加该案并转换特(tè)别(bié)代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)。特别代表人诉讼(sòng)制度(dù)具有“默示加入、明示(shì)退出”的特(tè)征，能够一揽子(zi)解(jiě)决泽达易(yì)盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在诉讼(sòng)程序(xù)中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公(gōng)司作为紫(zǐ)晶存储申请(qǐng)首次公(gōng)开(kāi)发行股票的保荐(jiàn)机构和主承销商，与(yǔ)其他中介机构正在(zài)主动筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元(yuán)设立先行赔付专项基(jī)金（上述(shù)金额为(wèi)公司初步估算结果，基金规模将根据最(zuì)终计算的适(shì)格投资者(zhě)损失(shī)赔(péi)付金额进(jìn)行调整），用于先(xiān)行赔(péi)付(fù)适(shì)格投资者的投资损(sǔn)失。先行(xíng)赔付可以(yǐ)高(gāo)效(xiào)、快(kuài)捷地解决紫(zǐ)晶存储案的(de)民(mín)事(shì)赔偿问题，适(shì)格投资者可以积极(jí)参(cān)与先行赔付程序直(zhí)接获赔，以维(wéi)护自身合法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)披(pī)露的公告(gào)中提(tí)出向证监(jiān)会(huì)提交(jiāo)证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺申请(qǐng)，证(zhèng)监会将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了证券领域行(xíng)政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度（以(yǐ)下简称当事人承(chéng)诺制度(dù)）。当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度是指国(guó)务院证券监督管理机构对涉嫌证券期(qī)货违法的单位或者(zhě)个人进行调查期间，被调(diào)查的(de)当事人承诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有(yǒu)关投资者损(sǔn)失、消除(chú)损害或者(zhě)不良影响并经国务(wù)院证(zhèng)券监督(dū)管理机(jī)构(gòu)认可，当事人履行承诺后国务院证(zhèng)券(quàn)监(jiān)督管理机(jī)构(gòu)终(zhōng)止案件调查(chá)的行政执法方式(shì)。相关法律法规明确规定(dìng)了当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度的基本流程、适用范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施办法》等规定，承诺金(jīn)兼具(jù)惩(chéng)戒和赔偿(cháng)功(gōng)能(néng)，承诺金数额的确定需要(yào)综合(hé)考虑当事(shì)人因涉嫌违法行为可(kě)能(néng)获得的收(shōu)益或(huò)者避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依法可(kě)能被处以罚款和(hé)没(méi)收违法所得的金额，以及(jí)投(tóu)资者因当事人涉(shè)嫌违法行为(wèi)所遭受的(de)损失等诸多因素(sù)。承诺金数额(é)通常高于罚(fá)没款数额，且可(kě)用于赔(péi)偿投资者损失，在证券期货行政执(zhí)法当事人承诺这一程序中，既可以实现对申请人的(de)精准打(dǎ)击，也可(kě)以有(yǒu)效便捷地补偿投资(zī)者的损失。因此，当(dāng)事人承诺制度可(kě)以一并解决案件相关的行政处(chù)理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提高执(zhí)法效能，达到行政(zhèng)追责与民(mín)事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有限公司向我会提交当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺申请，我会将依(yī)据《证券(quàn)法》《证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度(dù)实施办(bàn)法》《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)实施规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会(huì)计(jì)师(shī)事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等中介机构及其责任人员(yuán)，下一(yī)步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛(shèng)和紫晶(jīng)存储所涉(shè)中介机构(gòu)开展“一案(àn)双查”。在泽(zé)达易盛案(àn)中，东(dōng)兴证券股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)、天(tiān)健会计(jì)师事务所、北京市康(kāng)达(dá)律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构因涉(shè)嫌(xián)在相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽(jǐn)责，近日(rì)已被(bèi)我会立案。在(zài)紫晶存储案中，我会对(duì)中山衔落日浸寒漪中的衔字是什么意思，衔的意思信(xìn)建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司、容(róng)诚会计师事(shì)务(wù)所、致同会计(jì)师事务(wù)所、广东(dōng)恒益(yì)律师(shī)事(shì)务所等中介机构启动了相关(guān)调(diào)查工(gōng)作，后续将根据(jù)其(qí)在相关执业行为中的勤勉尽(jǐn)责情(qíng)况(kuàng)，结合其主动先(xiān)行赔付(fù)以及申请证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺等(děng)情形，依法进(jìn)行下(xià)一步处理。需要(yào)指出的是，我(wǒ)们将关注相关中介机(jī)构(gòu)有关责任(rèn)人员在上述(shù)案件中的执业行为，如果发(fā)现有关责任人员存在(zài)违(wéi)法违(wéi)规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师事务所等(děng)中介机(jī)构是保(bǎo)障资本市场高质量发(fā)展的重要(yào)力量，中介机构及其(qí)从(cóng)业(yè)人员应当严格遵(zūn)守(shǒu)法律法规(guī)和(hé)职业道(dào)德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争(zhēng)，自觉营(yíng)造和(hé)维护风清(qīng)气正(zhèng)的企(qǐ)业文化和行(xíng)业(yè)文化(huà)，珍视行业声誉。

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