零容(róng)忍！又(yòu)有券商投(tóu)行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证(zhèng)券公告称(chēng)，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿定增旧案(àn)，证监会(huì)拟对东北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到(dào)中国证监会《行(xíng)政处(chù)罚事(shì)先告知书》，公司涉(shè)嫌(xián)在郑州(zhōu)华(huá)晶(jīng)金刚石(shí)股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及持续(xù)督(dū)导期(qī)间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会调查完(wán)毕，中(zhōng)国(guó)证监会(huì)依法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经(jīng)证监会查明(míng)，东北(běi)证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票(piào)项目保荐人，中国证监(jiān)会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要(yào)求保荐机构(gòu)对本(běn)次发(fā)行对象(xiàng)的认(rèn)购资(zī)金(jīn)来源及合(hé)法(fǎ)性(xìng)、是否具备履(lǚ)行(xíng)认购(gòu)义务的能力(l胸围88是多大罩杯，胸围88是多大尺码文胸ì)进(jìn)行核查，公司未按要求对本次非公(gōng)开(kāi)发行对(duì)象(xiàng)之一北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核(hé)查。天证远洋实际出资(zī)与其承诺(nuò)不符。公司出(chū) 具(jù)的《非公开发行股票的上(shàng)市保(bǎo)荐书(shū)》《非(fēi)公(gōng)开发行股票发行过(guò)程与认购对(duì)象合 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导期间未对募(mù)集资金(jīn)置换预投资(zī)金事(shì)项审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资金(jīn)投(tóu)入项目(mù)的情况，未(wèi)充分关注募投项目流动资金的用途和(hé)程(chéng)序(xù)，未 对涉诉(sù)事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国(guó)证监会(huì)拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项(xiàng)目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持(chí)续督导期的(de)保(bǎo)荐代表(biǎo)人郑(zhèng)克国、张旭(xù)东(dōng)给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据(jù)，这意味着两人已经离开(kāi)了证券行业(yè)。

　　而(ér)郑克国已经(jīng)离开东(dōng)北(běi)证券，在(zài)2018年入职了中天证(zhèng)券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离职(zhí)，去年(nián)入(rù)职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石(shí)已退市(shì)，且定(dìng)增(zēng)项目(mù)已时隔近七年，但证监会仍对(duì)东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)立案调查并处以三倍的高(gāo)额罚(fá)款，体现监管层在全面注册制背景(jǐng)下(xià)，继续保(bǎo)持(chí)强监管、压实中介机构责(zé)任(rèn)的决(jué)心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这(zhè)么(me)简单。年报(bào)显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年(nián)减少(shǎo)3家(jiā)；承(chéng)销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收入(rù)在65家券(quàn)商(shāng)中(zhōng)位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北证券(quàn)股(gǔ)东吉林信托因自身(shēn)经(jīng)营发展需要等自(zì)主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日(rì)至(zhì)4月30日期间(jiān)按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就(jiù)已经公布(bù)的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权(quán)转(zhuǎn)让一(yī)事，至今(jīn)仍未有着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相(xiāng)关规定，东北(běi)证券在被中国证监会立(lì)案调查期间，公司(sī)大股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司(sī)股份(fèn)事项均属于规(guī)定不得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减(jiǎn)持(chí)公司股份。

　　不过随着东(dōng)北(běi)证券的(de)罚单尘(chén)埃落(luò)地，东北证(zhèng)券的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报(bào)显(xiǎn)示，2023年(nián)前三个(gè)月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业(yè)绩变动(dòng)的主(zhǔ)要(yào)原因是公司投(tóu)资与(yǔ)销售(shòu)交易业(yè)务、投资银行业务收入(rù)增加所致。

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