金融界5月5日消息 央行(xíng)、香港证(zhèng)券(quàn)及期(qī)货(huò)事务(wù)监察委员会、香港(gǎng)金融管理局即(jí)将正式启动香(xiāng)港(gǎng)与内地利率互换市场互联互通合作。北向互换通下的交(jiāo)易将(jiāng)于(yú)2023年5月15日启动。初期，全部境外投资(zī)者(zhě)通过(guò)北向互换通(tōng)开展利率互换交易(yì)在轧差后的名(míng)义本(běn)金净(jìng)额每日不(bù)超(chāo)过人(rén)民币200亿元，后续可根据市场情况适(shì)时调整额度。

　　全(quán)文如下：

　　中国人民银行、香港证券及期货事务监察(chá)委员会、香港(gǎng)金融管理(lǐ)局即将正式启动香港与内地(dì)利(lì)率互(hù)换市场互联互通(tōng)合作

　　为促进内地(dì)与(yǔ)香港金融衍生品市场的(de)协(xié)同发(fā)展，构建(jiàn)高水平金融开放(fàng)格局，2022年(nián)7月4日，中国人民银行(xíng)（以下简(jiǎn)称人民(mín)银行）、香港(gǎng)证券及期货事务(wù)监察委员会（以下(xià)简称(chēng)香港证(zhè公务员职级并行后,正处几年可以晋升副厅级，公务员职级并行副处几年可以一级调研员ng)监会）、香港金(jīn)融(róng)管理局（以下(xià)简称香港金管局(jú)）发布(bù)联合(hé)公(gōng)告，同意(yì)中(zhōng)国外汇交易中心(xīn)（全国(guó)银行间(jiān)同(tóng)业拆借中心）（以(yǐ)下简(jiǎn)称外汇交易中心(xīn)）、银(yín)行间市(shì)场(chǎng)清算(suàn)所(suǒ)股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下(xià)简称上海清算所）和(hé)香(xiāng)港场(chǎng)外结算有(yǒu)限公司（以下简称场(chǎng)外(wài)结算公司）开展香港与内地利率互换市场互(hù)联互通(tōng)合作（以下(xià)简(jiǎn)称“互换通”），初期先行开通“北(běi)向互换通”，香(xiāng)港及其他国家和地区(qū)的(de)境(jìng)外投资者可通过两地基础设施互联互通参与内地银行(xí公务员职级并行后,正处几年可以晋升副厅级，公务员职级并行副处几年可以一级调研员ng)间金(jīn)融(róng)衍生品市场。自(zì)联合公告发布以来，“互换(huàn)通”的各项准备工作(zuò)进(jìn)展(zhǎn)顺利，“北向互换通”下的交易(yì)将于2023年5月15日启动。为便于“北向(xiàng)互换通”的顺(shùn)利推出(chū)，现就有关事(shì)宜说明如(rú)下：

　　一、“北(běi)向互换(huàn)通”的(de)相关交易及结算安排

　　（一(yī)）交易(yì)品种：

　　“北向(xiàng)互换(huàn)通”初期可交易(yì)品(pǐn)种为利率互换产品(pǐn)，报价、交易及结算(suàn)币种为人民(mín)币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换(huàn)通”的境内投资者（即(jí)互换通(tōng)报(bào)价商）需与外汇(huì)交易中(zhōng)心签署报价商协议，并为上(shàng)海清算所利(lì)率互换集中(zhōng)清算业务(wù)的(de)清算会员或该类会员(yuán)的清算(suàn)客户。

　　2.参与“北向(xiàng)互(hù)换通(tōng)”的境外投资者(zhě)为(wèi)符合人民(mín)银行要求(qiú)并完(wán)成内地银行(xíng)间债(zhài)券市场准入备案(àn)的境外机(jī)构(gòu)投资者，并经公务员职级并行后,正处几年可以晋升副厅级，公务员职级并行副处几年可以一级调研员外汇交(jiāo)易中(zhōng)心开通“北向(xiàng)互换通”交易权(quán)限。拟申请开通“北向(xiàng)互(hù)换通(tōng)”交(jiāo)易(yì)权限的境外投资者需同时申请成为场外结算公(gōng)司的清算会员或该(gāi)类会员的清算客(kè)户。

　　（三）交(jiāo)易及(jí)结算：

　　1.交易安排(pái)：外汇交易(yì)中心与人民银行认(rèn)可的境外(wài)电子交易平台互联提供交易服务。

　　2.清(qīng)算安排(pái)：上海清算所和场外结算公司建立中央对手方清算机构互联互通，共同向境内(nèi)外投(tóu)资(zī)者提供清算、结算服务。

　　（四）额(é)度管理：

　　1.交易额度(dù)：初期，全部境外(wài)投资者通(tōng)过(guò)“北向互换通”开(kāi)展(zhǎn)利(lì)率互(hù)换交易在(zài)轧(yà)差(chà)后的名义(yì)本金净额每日不超(chāo)过(guò)人民币200亿元(yuán)，后续可根据(jù)市场情况适时调(diào)整额度。

　　2.清算额度：上海清(qīng)算所与场外结(jié)算公(gōng)司(sī)针对双方清(qīng)算所(suǒ)之间的风险(xiǎn)敞口(kǒu)建立“互换通(tōng)”资源池。初期，上海清(qīng)算所与场外结算公司之间净头寸对应的“互(hù)换通”资源(yuán)池风险敞口设定(dìng)上限不超过(guò)人民币40亿(yì)元，后续可根据市(shì)场情况(kuàng)适时(shí)调整额度。

　　二(èr)、人民银行、香港证监(jiān)会和香港金管局已(yǐ)就“互换通(tōng)”涉及的跨境监管合作原则和具(jù)体安(ān)排达成共识，并签(qiān)署了《关于内地-香港债券(quàn)及(jí)衍生品市(shì)场相关事宜的谅解备忘录》。备忘录(lù)健全了两地监管机构在债券及衍生品市场方面的(de)监管合作安排(pái)和联络协商机制(zhì)，共同(tóng)维护“互换通”的正常运行(xíng)、金(jīn)融(róng)市(shì)场(chǎng)稳定和公平交易秩(zhì)序。

　　三(sān)、外汇交(jiāo)易中心、上海清(qīng)算所(suǒ)和(hé)场外结算(suàn)公司应(yīng)当依法(fǎ)履行“互换(huàn)通”下的各项职责(zé)，组织市场各方有(yǒu)序开展“北向互换(huàn)通”业(yè)务。清算会员应当遵守相关监管规定及(jí)业(yè)务规(guī)则(zé)，加强内部(bù)控制，防范和控制风险，做好投资(zī)者教育和服务，切实维护投资者合(hé)法权益。投资者应当充分了解两(liǎng)地市场法律法(fǎ)规、业务规则和实践操(cāo)作的差(chà)异，评估和控制(zhì)风险(xiǎn)，理(lǐ)性开展相关投资。

　　市场(chǎng)各方应进一步做好准备工作(zuò)，确保“北向(xiàng)互换通”顺利启动。有兴趣参与“北向互换通(tōng)”的投资者可联系外汇交易中心(xīn)、上海(hǎi)清(qīng)算所、场外结算公司为参与做准(zhǔn)备(bèi)。

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