金融(róng)界(jiè)4月21日消息 证(zhèng)监(jiān)会有关(guān)部门负责人就泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案(àn)系(xì)科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门(mén)负责人表(biǎo)示，欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等资本(běn)市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩(zhì)序和金融(róng)安(ān)全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券(quàn)违法(fǎ)活动(dòng)的意(yì)见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发(fā)行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案(àn)件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述(shù)发行人(rén)、控股股(gǔ)东、实(shí)际控制人(rén)、中介机构及其责任人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资(zī)者合法权益，危及市场秩(zhì)序和(hé)金融安全。中(zhōng)办(bàn)、国(guó)办《关于依法从严打击(jī)证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯(guàn)彻落(luò)实党(dǎng)中(zhōng)央(yāng)国务院(yuàn)对(duì)资本市(shì)场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实行(xíng)行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相(xiāng)关(guān)控(kòng)股股东、实际控(kòng)制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如在上述两(liǎng)案的行政责任方面(miàn)，我会依法向泽(zé)达易盛（天津(jīn)）科技股份有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公(gōng)司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及(jí)相关责任人作出行政(zhèng)处罚和(hé)市场禁(jìn)入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储及相关责任人员(yuán)进(jìn)行行(xíng)政处罚，并对部分责任(rèn)人员采取证(zhèng)券市场禁入(rù)措施。同(tóng)时，我会加强(qiáng)与(yǔ)公安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯(fàn)罪的(de)当事人依法(fǎ)及时移(yí)送公(gōng)安机关(guān)处理，推动案件刑事追责(zé)相(xiāng)关工作(zuò)。另外，根据《上海证券(quàn)交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票(piào)上(shàng)市规(guī)则(zé)》的规定(dìng)，上海(hǎi)证券(quàn)交易所将依法(fǎ)对泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)启(qǐ)动重大违法强制退市。

　　二(èr)是依(yī)法支持(chí)适格投(tóu)资者及时有(yǒu)效地追(zhuī)究违(wéi)规上市公(gōng)司及(jí)其相关中介机构等(děng)责任主体的民(mín)事赔偿责(zé)任。民事责任是资本市场法律(lǜ)责(zé)任体系的重(zhòng)要组(zǔ)成部(bù)分，是对违法行为进行立(lì)体式追责的(de)重要一(yī)环(huán)，也是(shì)提高资(zī)本(běn)市(shì)场违法违规成(chéng)本(běn)的重要举措。我会(huì)将(jiāng)进一步畅(chàng)通投资者(zhě)权利(lì)救济渠道(dào)，维护投资者合(hé)法权益，督促市场参与各方归(guī)位尽责，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三是对(duì)于(yú)为上(shàng)市公司提供保(bǎo)荐(jiàn)、承销服务(wù)的证券公司、出(chū)具审计(jì)报告的或者法律(lǜ)意见(jiàn)书的证券服(fú)务机构等(děng)违规主体实施(shī)精准打击。如果相关中介机(jī)构故意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的(de)，移送司(sī)法机关处理；如果相关中介(jiè)机(jī)构(gòu)主要涉(shè)嫌执业未勤(qín)勉尽责的情形(xíng)，我会将(jiāng)按照过责相(xiāng)当的法治理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件(jiàn)情况、执法效率(lǜ)、赔偿投(tóu)资者损失(shī)意(yì)愿(yuàn)和能力(lì)等因素，依法妥善处(chù)理，让中介(jiè)机构(gòu)为其未勤(qín)勉尽责的(de)执业行为(wèi)付出(chū)代价。

　　四是关于中介机(jī)构的责任人(rén)员。证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介(jiè)机(jī)构从业人员的道德水准(zhǔn)、专业(yè)能力、合规风(fēng)险意识和(hé)廉洁从业(yè)水平等(děng)，是保障证券服务(wù)质量的重要因素。如果(guǒ)在(zài)欺诈(zhà)发行(xíng)、财务(wù)造假(jiǎ)等案件中发现相关中介机构责任人员存在违法违规(guī)行为，将依法(fǎ)依规(guī)予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案(àn)严重(zhòng)损害投资者合法权(quán)益，目前在投资者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事(shì)诉讼法(fǎ)》等法律(lǜ)法规规定了(le)包括协商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范(fàn)判(pàn)决、代表人诉(sù)讼(sòng)等一系(xì)列投资者赔偿救(jiù)济制度。这些制度各有优(yōu)势，对于(yú)个案中采(cǎi)用(yòng)何(hé)种方式，需综合考虑不同(tóng)投资者赔偿(cháng)救济(jì)制度(dù)的适用条件(jiàn)、投(tóu)资(zī)者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能(néng)力等因(yīn)素，目标都是(shì)有(yǒu)效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑(shè)违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收到(dào)泽(zé)达易(yì)盛普通代表人(rén)诉讼起(qǐ)诉材料，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服务中心(xīn)发(fā)布公告(gào)，表示密切关注泽达易盛(shèng)普通代(dài)表(biǎo)人诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)受理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)，将依法接受投(tóu)资者特别授权(quán)，申请参加该案并转换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。特别代(dài)表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的(de)特征，能(néng)够一揽子(zi)解决泽达易盛案的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投资(zī)者的合(hé)法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股份有限公司(sī)作为紫晶存储(chǔ)申请首(shǒu)次公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票的保荐机构(gòu)和主(zhǔ)承(chéng)销商，与其他(tā)中介机构正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行赔(péi)付(fù)专项基(jī)金（上(shàng)述金额(é)为(wèi)公司初步估算(suàn)结果，基金规模将根据(jù)最终计算的适(shì)格(gé)投资者损失赔付金额进(jìn)行调整），用于先行赔付适格投(tóu)资(zī)者的投资损(sǔn)失(shī)。先(xiān)行赔(péi)付可(kě)以高效、快(kuài)捷地(dì)解决(jué)紫晶存储(chǔ)案(àn)的民事赔偿问题，适格投资(zī)者可以积(jī)极参与先行(xíng)赔付(fù)程序直接获赔，以维护(hù)自身合法权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司(sī)披露的公告中(zhōng)提(tí)出向(xiàng)证(zhèng)监(jiān)会(huì)提交证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订(dìng)的《证券法》新增了证券领(lǐng)域行政执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度（以下简称(chēng)当事人承诺制(zhì)度）。当事人承诺制度是指国务(wù)院证券监督(dū)管理(lǐ)机(jī)构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位或者个人(rén)进行调查期间，被调查的当事(shì)人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资者损失、消除损(sǔn)害或者不良(liáng)影响并经国务院证(zhèng)券监督(dū)管(guǎn)理机构认(rèn)可(kě)，当事(shì)人履行承诺后国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理(lǐ)机构(gòu)终止案件(jiàn)调查的行(xíng)政执法(fǎ)方式。相关法律法规明确规(guī)定(dìng)了当事人承诺制度的基(jī)本流(liú)程、适用范(fàn)围、监督制约机制等(děng)。

　　根据(jù)《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实施办法》等规定(dìng)，承诺金兼(jiān)具(jù)惩戒(jiè)和赔偿功能，承(chéng)诺金数额(é)的确定需要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行为可能获得的(de)收益(yì)或者避免的损失(shī)、当事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为依法可(kě)能(néng)被处以罚(fá)款和没收违法(fǎ)所(suǒ)得的(de)金额，以及投资(zī)者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)所遭受的(de)损失等诸多(duō)因素。承诺(nuò)金数额通常(cháng)高于罚没款(kuǎn)数额，且(qiě)可用于赔(péi)偿投(tóu)资(zī)者损失，在证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺这一程序中，既可(2022年中本贯通上海有哪些学校，中本贯通上海有哪些学校分数kě)以实现对申请人(rén)的精准(zhǔn)打击，也可以(yǐ)有效便(biàn)捷(jié)地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一(yī)并解决案(àn)件相关的行政处理与民事赔(péi)偿问题，有效(xiào)提高执法效(xiào)能(néng)，达(dá)到行政(zhèng)追责与民事追责(zé)相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有(yǒu)限公(gōng)司向我会提交(jiāo)当(dāng)事人承诺申请，我(wǒ)会将依据(jù)《证券(quàn)法》《证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施(shī)办法》《证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储所涉的(de)证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构及其责(zé)任人员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容(róng)忍”要求，对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机(jī)构开(kāi)展“一案双查”。在泽达易(yì)盛(shèng)案中(zhōng)，东兴证券股份有限公司、天(tiān)健会计师事务(wù)所、北(běi)京市康(kāng)达(dá)律师事务所等中介机(jī)构因涉嫌在相(xiāng)关(guān)执业(yè)过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被(bèi)我会(huì)立(lì)案。在(zài)紫晶存储案中，我会对中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公司(sī)、容诚会计师事(shì)务所、致同(tóng)会计师(shī)事务所、广东恒(héng)益律师事务所等中介机构启动(dòng)了相关(guān)调查工(gōng)作，后续将根(gēn)据其在相关执业行2022年中本贯通上海有哪些学校，中本贯通上海有哪些学校分数为中的勤勉尽(jǐn)责情况(kuàng)，结(jié)合其主动先(xiān)行赔(péi)付以及申(shēn)请证券期货行政执法当事人承诺等情形，依法(fǎ)进行下一步(bù)处理。需要指出的(de)是，我们(men)将(jiāng)关注(zhù)相关中介机构有关(guān)责(zé)任人员在(zài)上述(shù)案件中的执(zhí)业行为，如果发现有关责任人员存(cún)在违(wéi)法违规行为(wèi)，将依法依(yī)规予以严(yán)处。

　　证券公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构是保障资本(běn)市场高质量(liàng)发展的重要力量(liàng)，中介机构及(jí)其(qí)从业(yè)人员应当严(yán)格遵守法律(lǜ)法规和(hé)职业(yè)道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公(gōng)平(píng)竞争，自觉营造2022年中本贯通上海有哪些学校，中本贯通上海有哪些学校分数和维(wéi)护(hù)风清气正的企业文化和行业文化，珍视(shì)行业声(shēng)誉。

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